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体育游戏app平台切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益-云开·体育全站app(kaiyun)(中国)官方网站 登录入口

发布日期：2025-09-13 18:27    点击次数：176
广发中证全指可选破钞交易型通达式指数   证券投资基金更新的招募说明书     基金管制东谈主：广发基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时期：二〇二五年六月 【进击指示】 的法律法例，基金合同于2014年6月3日收效。     本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩线路的保证。     基金管制东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本股可选破钞行业内遴荐流动性和商场代表性较好的股票组成指数样本股，以反馈沪深两市 可选破钞行业内公司股票的举座线路。     （1）样本空间     指数样本空间由同期得志以下条目的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组成：     （2）选样方法 动力、原材料、工业、可选破钞、主要破钞、医药卫生、金融地产、信息工夫、电信业务、 公用行状共10个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为10个行业； 额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后10%以及累计总市值占比达到98%以后的 证券，况兼保抓剔除后证券数目不少于50只；行业内剩余证券当作相应全指行业指数的样本。     磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 投本钱基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的种种风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的 非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基 金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证全指可选破钞指数的线路， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包括标 的指数酬金与股票商场平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬金与标 的指数酬金偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹箝制未达约定宗旨的风险、指数编 制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金为交易型通达式指数证券投资基金（ETF），已在深圳证券交易所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合 证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF家具有所互异。如领受组合证券的“场外什物申 购、赎回”，投资东谈主的申购、赎回央求在T+1日说明，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券 在T+2日可用；如领受组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东谈主的 申购、赎回央求在T日说明，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。 如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期抓有并使用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资东谈主统统，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东谈主认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金家具贵府摘要》 及《基金合同》。 他应泄漏事项等信息进行矫正，更新内容截止日为2025年6月19日，磋议财务数据和净值表 现截止日为2025年3月31日（本证明中财务数据未经审计）。                                 目 录                  第一部分   媒介   《广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息泄漏管制办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发中证全 指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律就业。   广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓 有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                        第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 书》偏激更新 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 易型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其往往作念出的矫正 资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏激往往作念出的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正 回实施细目》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 精采追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受通达式运作方式的基金 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经磋议政府部门批准援助并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其往往矫正）及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调换、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条目，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主坚强了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 经历并与基金管制东谈主坚强了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限就业公司 基金份额余额偏激变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 资基金登记结算业求实施细目》偏激往往作念出的矫正、销售机构业务规则等联系业务规则和 实施细目 份额的步履 兑换为申购赎回清单所端正对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 发生的变更 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计并由深圳证券交易所在交易时期内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行算计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行 算计） 他钞票的价值总和 额净值的过程 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、钞票 支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 金家具贵府摘要》偏激更新                        第三部分   基金管制东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   天下和谐客服热线：95105828                鼓动称呼                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融转变投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                  总 计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限就业公司、 广发证券股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 就业公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司就业，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨职业处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火 工夫服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德矍铄银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转变投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发盘算商议有限公司董事长，广州科技金融转变投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：沉寂董事，博士，诠释、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：沉寂董事，博士，诠释，现任浙大城市学院法学院诠释，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 诠释、法律系副主任、法学院副院长、法学院诠释，宁波大学法学院诠释。      姚海鑫先生：沉寂董事，博士，诠释，现任辽宁大学新华国际商学院诠释，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士 （MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展盘算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总经 理。曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、家具营销管制部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融工程与风险管制部总经 理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司就业，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团商场部司理，广发证券有限就业公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。      魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、概括管制部总司理、总司理助理。      张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。      张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票管制公司、 工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司固定 收益部总司理。      傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司研究员、 机构答理部副总司理、盘算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。      刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司就业，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。      王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、 兴全基金管制有限公司就业，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助 理。      窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。    项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司就业。历任广发基金管制有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京职业处总司理，计谋与转变业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生概括中 型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要破钞交 易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材 料交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指 动力交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯 好意思国石油开荒与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、 广发中证珍稀金属主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任 职)、广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日 起任职)、广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理 (自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型通达式指数证券投资基金基金司理 (自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广发上海金交易型通达式证券投资基金基金司理(自 2023 年 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证珍稀金属主题交易型通达式指数证券投资基金发起式集中 基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型通达式指数证 券投资基金发起式集中基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司 发展研究中心研究员、广发基金管制有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展 主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、 广发中小企业 300 交易型通达式指数证券投资基金集中基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日 至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 集中基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型通达 式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙 头 30 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：季峰，任职时期为 2014 年 10 月 21 日至 2016 年 5 月 26 日；陆志明， 任职时期为 2014 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任职时期为 2021 年 5 月 20 日 至 2023 年 2 月 22 日。    基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管制部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；      四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 监会的磋议端正，建立健全里面箝制轨制，遴选灵验措施，绝交违背现行灵验的磋议法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会磋议端正的步履发生。 部箝制轨制，遴选灵验措施，绝交下列步履发生：      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不公谈地对待其管制的不同基金财产；      （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；      （4） 向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5） 法律法例或中国证监会禁绝的其他步履。 律、法例及行业范例，诚笃信用、极力尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法谋划；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）挑升挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）拒却、烦嚣、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞连累、浮滥权利；      （7）违背现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议端正，泄 漏在职职时期细察的磋议证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；      （8）违背证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，阻挠商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不高洁技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息泄漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗要素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁绝的步履。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议端正， 泄漏在职职时期细察的磋议证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易偏激他行为。   五、基金管制东谈主的里面箝制轨制   基金管制东谈主的里面风险箝制轨制包括里面箝制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。 里面箝制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统治和指 导。里面箝制大纲明确了里面箝制宗旨和原则、里面箝制组织体系、里面箝制轨制体系、内 部箝制环境、里面箝制措施等。基本管制轨制包括风险箝制轨制、基金投资管制轨制、基金 绩效评估考察轨制、荟萃交易轨制、基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息系统管制轨制、员 工隐秘轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭设立、就业要求、业务经过等的具体说明。   根据基金管制业务的特质，公司援助递次递进、权责和谐、严实灵验的四谈内控防地： 各业务均制定苟且的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺遵照，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的就业。 三谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，沉寂于其他部门和业务行为，对里面箝制轨制 的实施情况实行严格的查验和监督。 谈监控防地。                      第四部分      基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏磋议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部援助于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业申饬，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管制计划、信赖计划、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   松手 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，遮盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前线。   四、托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管制与箝制就业是中国银行全面风险箝制就业的组成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，坚抓“范例运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险 箝制就业连合业务各门径，通过风险识别与评估、风险箝制措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅证明。2020 年，中国银行继续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面箝制审计证明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，未必灵验保 证托管钞票的安全。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关端正，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他磋议端正，或者 违背基金合同约定的，应当拒却实施，实时陈诉基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制 机构证明。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易标准仍是收效的投资指示违背法律、行政 法例和其他磋议端正，或者违背基金合同约定的,应当实时陈诉基金管制东谈主，并实时向国务 院证券监督管制机构证明。                     第五部分   联系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东谈主可根据磋议法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经过。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管制东谈主可根据磋议法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管制东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经过。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限就业公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938888   传真：010-59378907   磋议东谈主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋议东谈主：邓传远 四、审计基金钞票的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（非凡凡俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、何贤惠                     第六部分    基金的召募   基金管制东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《证券投资基 金销售管制办法》、基金合同偏激他磋议端正召募本基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证 监会证监许可20131265 号文准予召募注册。   本基金为交易型通达式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2014 年 5 月 5 日至 2014 年 5 月 23 日进行发售。本基金召募对象为恰当法律 法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   基金合同已于 2014 年 6 月 3 日收效，自该日起，本基金管制东谈主肃穆源流管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》收效后，基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万 元的，基金管制东谈主应当实时证明中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金管制 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处分决策。   法律法例另有端正时，从其端正。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时期   基金管制东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的磋议端正提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生 治疗，但治疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非凡情况无法办理，基金管制 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条目，经向深圳证券交易所央求，本基金自 2014 年 6 月 25 日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：159936；扩位证券简称：可选破钞 ETF）   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或拆开上市交易，应遵守《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等磋议端正。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时期出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形抛弃后，基金管制东谈主可向深圳证券交易所忽视收复上市央求，经深圳证 券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金收复上市公告。   四、拆开上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可拆开基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到深圳证券交易所拆开基金上市的决定之日起 2 日内发布基金拆开 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上 市的，本基金将在履行恰当标准后由交易型通达式指数证券投资基金变更为以中证全指可选 破钞指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管制东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基 金，基金管制东谈主将本着珍藏基金份额抓有东谈主正当权益的原则，登第其他合适的指数当作标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的算计与公告   基金管制东谈主或者基金管制东谈主托付中证指数有限公司在联系证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时期内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁绝用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开抓有东谈主大会审议。   七、如将来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不挫伤基金份额抓有 东谈主利益的前提下，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东谈主可就分级后的一王人或部分份额央求上市。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需 召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                 第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金现在领受两种申购赎回模式，辞别是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限就业公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将辞别编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金管制东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金管制东谈主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。 在联系条目许可的前提下，基金管制东谈主可增多或治疗申购赎回代理机构，并在基金管制东谈主网 站公示。   （1）通达日及通达时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所和深圳证 券交易所的普遍交易日的交易时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他非凡情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回源流日及业务办理时期   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取 3 个月源流办理申购，具体业务办理时期在申 购源流公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取 3 个月源流办理赎回，具体业务办理时期在赎 回源流公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前源流办理申购、赎回，但在基金央求上市时期，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购源流与赎回源流时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前 2 日依照《信 息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告申购与赎回的源流时期。   （1）申购、赎回话遵照深交所《业务细目》和《登记结算业求实施细目》偏激他联系 端正。   （2）本基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。   （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （4）申购、赎回央求提交后不得拆除。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主必须在新规 则源流实施前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的标准，在通达日的具体业务办理 时期内忽视申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回央求时须 抓有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （2）申购和赎回央求的说明   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行说明。   对于投资东谈主提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购央求以及 T 日基 金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金管制东谈主对冻结情况恰当要求的申购央求赐与说明。如冻结情况不恰当要 求，则申购央求失败。   对于投资东谈主提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回央求以及 T 日基 金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金管制东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回央求赐与说明。如投资东谈主抓有的恰当要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回 对价，则赎回央求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询磋议央求的说明情况。投资东谈主 应实时查询磋议央求的说明情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限就业 公司及联系证券交易所最新的联系规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金管制东谈主对申购、赎回央求的说明信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给联系证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管制东谈主和基金托管东谈主。往往情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 并交收，登记结算机构不错依据联系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败 的央求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金赐与解冻。   淌若登记结算机构在计帐交收时发生存帐交收参与方弗成普遍践约的情形，则依据《登 记结算业求实施细目》的磋议端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额、 现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能 按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其 他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一王人组合证券或者用以赎回的部分或一王人基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管制东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东谈主或基金钞票遇到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。   （4）基金管制东谈主在不挫伤基金份额抓有东谈主权益、并不对抗交易所和登记结算机构联系 规则的情况下可转变上述标准。基金管制东谈主最迟须于新规则源流日前按照《信息泄漏办法》 的磋议端正在指定媒介公告。   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购 赎回单元为 2000000 份。   （2）当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制 东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，基金管制东谈主基于投资运作与风 险箝制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与箝制。具体端正请参见联系公告。   （3）基金管制东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，治疗上述端正的数目或 比例限制。基金管制东谈主必须在治疗前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。   （2）申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开 市前陈诉深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金管制东谈主网站公告。T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日公告，算计公式为算计日基金钞票净值除 以算计日发售在外的基金份额总和，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇特 殊情况，不错恰当蔓延算计或公告，并报中国证监会备案。   （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各要素证券数据、 现款替代秀美、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值偏激他联系内容。   （2）组合证券联系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （3）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守公谈及公开的原则，以保护基金份额抓有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息泄漏。 “允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。   禁绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一王人或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来箝制不错现款替代比例的前提下，如 无非凡情况，将除设立为“必须现款替代”和“禁绝现款替代”情形除外的股票设立为“可 以现款替代”。领受不错现款替代时，应充分有计划由此激发的商场套利步履对基金份额抓有 东谈主可能形成的利益挫伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券收复交易后买入，而实验买入价钱加上 联系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理标准      T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有普遍交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管制 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按 照 T+3 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，联系证券交易所普遍交易日已达到 20 日而该证券普遍交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘 价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金管制东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完 成，登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验箝制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可端正投资东谈主使用 不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的算计 公式为：      现款替代比例（%）=      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数治疗将被剔除、或基金管制东谈主出于 保护抓有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权治疗的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额联系内容      预估现款差额是指由基金管制东谈主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的算计公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁绝用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 治疗后的开盘参考价乘积之和）      其中，T 日经除权治疗后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （5）现款差额联系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中禁绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 （6）申购、赎回清单的时势 基金管制东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。 申购、赎回清单的时势例如如下： 基本信息   最新公告日历：                           20140423     基金称呼：           广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金  基金管制公司称呼：                    广发基金管制有限公司     基金代码：                               159936   标的指数代码：                               000989 T-1 日 信息内容                 现款差额（单元：元）：                            0            最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元）： 2000000.00                基金份额净值（单元：元）：                         1.0000 T 日 信息内容                预估现款差额（单元：元）：                       -8253.00                 不错现款替代比例上限：                        40.000%                     是否需要公布 IOPV：                      是              最小申购、赎回单元（单元：份）：                      2000000             最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                       0                 申购赎回组合证券只数：                         321 只                      是否通达申购：                          是                      是否通达赎回：                          是                  是否通达保证金申购：                           否 组合信息内容  证券代码       证券简称      股票数目    现款替代          现款替代保             固定替代金                               秀美            证金率               额（单元：                                                               元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金管制东谈主在源流办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实验 情况增多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。   （1）通达日及通达时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的普遍交易日的交易时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他非凡情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回源流日及业务办理时期   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”源流时期后，基金管制东谈主应在源流办理申购、 赎回前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告申购与赎回的源流时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回央求且登记结算机构说明接受的，视为 投资东谈主鄙人一通达日忽视的申购、赎回央求，并按照下一通达日的央求处理。   （1）基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得拆除。   （4）申购、赎回话遵照业务规则的端正。   （5）基金管制东谈主可在不违背法律法例且对抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，或 依据深圳证券交易所或登记结算机构联系规则偏激变更治疗，对上述原则进行治疗。基金管 理东谈主必须在新规则源流实施前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的标准，在通达日的具体业务办理 时期内忽视申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （2）申购和赎回央求的说明   投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用联系业务规则和参与各方联系契约偏激往往矫正的磋议端正。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。      淌若登记结算机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现弗成普遍践约的情形，则依据业务规 则和参与各方联系契约偏激往往矫正的磋议端正进行处理。      基金管制东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则等进行治疗，基金管制东谈主 应最迟于新规则源流实施前在指定媒介公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金管制东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素在不违背联系法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行治疗并提前公告。      当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主应当 遴选设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额抓有东谈主的正当权益，具体端正请参见联系公告。      现在，本基金最小申购赎回单元为 2000000 份。基金管制东谈主可根据商场情况、商场变化 以及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，治疗申购与赎回的数目或比例限制，基 金管制东谈主必须在治疗前依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。      （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。      （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。      （3）T 日的基金份额净值在当日收市后算计，并在 T+1 日内公告。如遇非凡情况，可 以恰当蔓延算计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申 购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若商场情况发生变化，或联系业务规 则发生变化，基金管制东谈主不错在不违背联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单的算计和公告时期进行治疗并提前公告。      (1)申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内 容。      (2)申赎现款      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的编造证券。“申赎现款”的现款替代秀美为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 秀美为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀美为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。      (3)组合证券联系内容      组合证券是指基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      (4)现款替代联系内容      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：禁绝现款替代（秀美为“禁绝”）、不错现款替代（秀美为 “允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“禁绝”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   禁绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于统统成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作一王人或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券， 不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所陈诉端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券普遍交易 后买入，而实验买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。      ③替代金额的处理标准      T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有普遍交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一王人被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所普遍交易日已达到 20 日而该证券普遍交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘价 算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的 计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。      ④替代限制：为灵验箝制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管制东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的算计 公式为：                    ∑（第 i 只替代证券的数目 × 该证券开盘参考价钱）  现款替代比例(%)    =                                   × 100%                   申购基金份额 × 该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价      淌若深圳证券交易所现款替代比例算计公式发生变化，以深圳证券交易所陈诉端正的为 准。      【2】对于沪市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对设立不错现款替代 的沪市成份证券一王人用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的算计公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所陈诉端正的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将买入该证 券，实验买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证 券，实验卖出价钱扣除联系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有普遍交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回宗旨一样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深交所说明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上交所连气儿竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在工夫系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金管制东谈主按照“时期优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时期递次，以替代金额与被替代证券的递次实验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时期优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时期递次，以替代金额与被替代证券的递次实验卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一王人被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所普遍交易日已达到 20 日而该证券普遍交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的 计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护抓有东谈主 利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。   (5)预估现款差额联系内容   预估现款差额是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主算计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其算计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 治疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各禁绝现款替代成份证券的数目与相应证 券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   (6)现款差额联系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各禁绝现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   (7)申购赎回清单的时势   申购赎回清单的时势例如如下：   基本信息                 基金称呼：                    -             基金管制公司称呼：           广发基金管制有限公司                 基金代码：                    -                宗旨指数代码：                   -                 基金类型：                跨商场 ETF   T-1 日 信息内容                 现款差额：               -1179.27 元          最小申购、赎回单元钞票净                  值：                基金份额净值：               3.9052 元   T 日信息内容                预估现款差额：              -41324.45 元             不错现款替代比例上限：               50.00%             是否需要公布 IOPV：                是             最小申购、赎回单元：             2000000.00 份             最小申购赎回单元现款红                  利：             一王人申购赎回组合证券只                  数：                是否通达申购：                 允许                是否通达赎回：                 允许               本日净申购的基金份额上                                                  不设上限                         限：               本日净赎回的基金份额上                                                  不设上限                         限：               单个证券账户本日净申购的                                                  不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户本日净赎回的                                                  不设上限                       基金份额上限：               本日累计可申购的基金份额                                                  不设上限                         上限：               本日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户本日累计可申                                                  不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户本日累计可赎                                                  不设上限                   回的基金份额上限：     成份股信息内容 证券代      证券   股份数      现款     现款替      现款替      申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码        简称   量        替代     代溢价      代折价                                  商场                        秀美     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 商场          深康                                                                 深圳          佳A                                                                 商场          特力                                                                 深圳           A                                                                 商场     …    …        …     …       …           …        -            -         …          汽车                                          商场   …      …     …      …      …           …   -   -   …          读者                                          上海          传媒                                          商场    说明：此表仅为暗示，以实验公布的为准。    三、拒却或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、联系证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述特殊情况指基金管制东谈主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通讯故障、电力故障、数据缺点等。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒却或暂停接 受投资东谈主的申购央求时，基金管制东谈主应当根据磋议端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时， 基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求： 回央求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 遴选降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 或者指数编制单元、联系证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述特殊情况指基金管制东谈主无法预思并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通讯故障、电力故障、数据缺点等。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项时， 基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付，在暂 停赎回的情况抛弃时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                  第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指可选破钞指数的成份股、备选成份股。为更好地 竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须恰当中国证监会的联系端正。在建仓完成后，本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货偏激他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的端正实施。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的联系端正颁布后，基金管制东谈主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在箝制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险箝制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息泄漏、估值方法偏激他联系事项 按照中国证监会的端正偏激他联系法律法例的要求实施，无需召开基金份额抓有东谈主大会决定。   三、投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在灵验漫衍风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的治疗。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生治疗、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同法式整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，以更精采的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，诱导申饬判断，概括有计划联系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在普遍情况下，本基金力求箝制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪舛讹不进取 2%。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的滋生金融家具，如期权、权证以偏激 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股联系的滋生器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、镌汰交易成本、 缩小追踪舛讹，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      磋议法律、法例、基金合同以及标的指数的联系端正是基金管制东谈主运用基金财产的决策 依据。      本基金管制东谈主实行投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 磋议标的指数要紧治疗的搪塞决策、其他要紧组合治疗决策以及要紧的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪珍藏过程中的组合构建、治疗决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易实施、绩效评估、组合监控与治疗等经过的有机配合 共同组成了本基金的投资管制标准。严格的投资管制标准不错保证投资理念的正如实施，避 免要紧风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司步履等联系信息的征集与分析、流动性分析、误 差偏激归因分析等就业，并撰写联系的研究证明，当作本基金投资决策的进击依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究证明，如期召开或遇要紧 事项时召开投资决策会议，决策联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投资管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，诱导研究证明，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化的前提下，基金司理将遴选 恰当的方法，提高投资效率、镌汰交易成本、箝制投资风险。   （4）交易实施：交易部负责具体的交易实施，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险管制组如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提 供联系的绩效评估证明。绩效评估未必说明组合是否竣事了投资预期、组合舛讹的开始及投 资策略得胜与否，基金司理不错据此转头和查抄投资策略，进而治疗投资组合。   （6）组合监控与治疗：基金司理将追踪标的指数的变动，诱导成份股基本面情况、流 动性现象以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和治疗，密切追踪标的指数。   基金管制东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和实验需要对上述 投资标准作念出治疗，并在基金招募说明书偏激更新中赐与公告。   五、投资组合管制   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定宗旨组合、制定建仓策略、组合治疗。   （1）确定宗旨组合：基金管制东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定宗旨组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合治疗：基金司理在端正的时期内，领受恰当的方法和措施对组合进行治疗， 直至达到精采追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息 以及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合疗营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的治疗等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析实验组合与宗旨组合 的互异偏激原因，并对拟治疗的成份股进行流动性分析。   （5）组合治疗：找出将实验组合治疗为宗旨组合的最优决策，确定组合交易计划；如 发生标的指数成份股治疗、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召麇集议，决定 基金的操作策略；治疗组合，达到宗旨组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏激权重为基础， 有计划 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合线路、追踪舛讹等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛讹情况，找出未能灵验箝制较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及治疗公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股治疗收效前，分析并制定投资组合治疗策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛讹。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估证明分析当月的投资操作、组合现象和追踪舛讹等情况，要点分 析基金的追踪舛讹和追踪偏离度的产生原因、现款箝制情况、标的指数成份股治疗前后的操 作以及成份股将来可能发生的变化等。    在普遍商场情况下，本基金日均追踪偏离度不进取 0.2%，年化追踪舛讹不进取 2%。当 追踪偏离度和年化追踪舛讹进取上述宗旨范围时，基金管制东谈主将通过归因分析模子找出追踪 舛讹的开始，并遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的    （2）本基金抓有的一王人权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3%；    （3）本基金管制东谈主管制的一王人基金抓有的并吞权证，不得进取该权证的 10%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金钞票净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基 金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金钞票 净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于 交易保证金一倍的现款；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；    （7）本基金抓有的一王人钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；    （8）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得进取该钞票支 抓证券规模的 10%；    （9）本基金管制东谈主管制的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得 进取其种种钞票支抓证券算计规模的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不恰当 前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（12）、（13）项端正外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指 数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。    基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的磋议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起源流。    淌若法律法例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行恰当标准后可相应治疗禁绝步履和投资比例限制端正，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当标准后，则本 基金投资不再受联系限制。    为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管制机构另有端正的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构端正禁绝的其他行为。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实验箝制东谈主或者与其有其他 要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，恰当国务院证券监督管制机构的规 定，并履行信息泄漏义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   七、基金管制东谈主代表基金欺骗鼓动权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益。 不当利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的磋议法律法例和监管部门的磋议端正进行融资、融券以及转 融通等联系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的联系端正颁布后，基金管制东谈主不错在 不改变本基金既有投资宗旨、策略和风险收益特征并在箝制风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险箝制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息泄漏、估值 方法偏激他联系事项按照中国证监会的端正偏激他联系法律法例的要求实施，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。   九、标的指数和功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指可选破钞指数。   中证全指可选破钞指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，登第中证全指指 数一王人样本股中属于可选破钞行业的个股组成中证全指可选破钞指数样本。中证全指可选消 费指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反馈沪深两市 A 股中可选破钞行 业类股票的举座线路，为投资东谈主投资可选破钞行业提供投资标的。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日内向中国证监会证明并忽视方分决策，如更换基金标的指数、调换运 作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的线路，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合证明   广发基金管制有限公司董事会及董事保证本证明所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本证明内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务宗旨、净值线路和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 述说或者要紧遗漏。   本投资组合证明所载数据松手 2025 年 3 月 31 日，本证明中所列财务数据未经审计。   序                                    占基金总钞票的比例            样式      金额（元）   号                                       （％）        其中：凡俗        股             存托        凭证           固定收益投           资           其中：债券                      -                -           钞票支抓证                                      -                -           券           金融滋生品           投资           买入返售金           融钞票           其中：买断           式回购的买                                      -                -           入返售金融           钞票           银行进款和           算计   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值 升值。   (1)证明期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金钞票净值  代码              行业类别         公允价值（元）                                               比例（％）   A 农、林、牧、渔业                             -                -                                          -                -   B 采矿业   C 制造业                          294,585,513.38         90.38       电力、热力、燃气及水分娩和供应                         -             -   D       业   E 建筑业                                       -             -   F 批发和零卖业                        15,515,915.40          4.76   G 交通输送、仓储和邮政业                       12,485.80          0.00   H 住宿和餐饮业                         2,538,278.18          0.78       信息传输、软件和信息工夫服务业   I                                   40,905.48          0.01   J 金融业                                       -             -   K 房地产业                                      -             -   L 租出和商务服务业                       7,064,470.00          2.17   M 科学研究和工夫服务业                        25,803.68          0.01   N 水利、环境和全球设施管制业                             -             -   O 住户服务、修理和其他服务业                             -             -   P 教育                             1,883,182.88          0.58   Q 卫生和社会就业                                   -             -   R 文化、体育和文娱业                      1,740,478.17          0.53   S 概括                                        -             -       算计                         323,407,032.97         99.23 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。   (2)证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本证明期末未抓有通过港股通投资的股票。   序       股票                              占基金钞票净值比例                股票称呼   数目(股)    公允价值(元)   号       代码                                      (％) 本基金本证明期末未抓有债券。 本基金本证明期末未抓有债券。 本基金本证明期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本证明期末未抓有贵金属。      本基金本证明期末未抓有权证。      （1）本基金本证明期末未抓有股指期货。      （2）本基金本证明期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本证明期末未抓有国债期货。      （2）本基金本证明期内未进行国债期货交易。      (1) 证明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案访问，证明编制 日前一年内未受到公开降低、处罚。      (2) 本证明期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      (3) 其他钞票组成       序号      称呼               金额(元) （4）证明期末抓有的处于转股期的可调换债券明细 本基金本证明期末未抓有处于转股期的可调换债券。 （5）证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。                               第十二部分 基金的功绩    本基金管制东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、极力尽责的原则管制和运用基金钞票,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来线路。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 松手 2025 年 3 月 31 日。    一、基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比                             净值增长    功绩相比      功绩相比基                   净值增        阶段                   率圭臬差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①                              ②       率③        准差④                   -16.11%   1.77%   -18.27%    1.79%   2.16%    -0.02%                   -33.19%   1.37%   -35.05%    1.39%   1.86%    -0.02%                   -17.39%   1.51%   -18.56%    1.54%   1.17%    -0.03%                   -5.77%    1.03%   -8.19%     1.04%   2.42%    -0.01%   自基金合同   收效起于今  二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动 的相比                 广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金             累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                     (2014 年 6 月 3 日至 2025 年 3 月 31 日)                   第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的撑抓和刑事就业   本基金财产沉寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例端正需要对外 泄漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，治疗最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交易所上 市的钞票支抓证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确定公允价值。 定公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管制东谈主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为领受了恰当的估值方法。关联词，淌若基金管制东谈主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的端正或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据磋议法律法例，基金钞票净值算计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的算计 结果对外赐与公布。   四、估值标准 量算计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个就业日算计基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值缺点的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺点时，视为基金份额净 值估值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值缺点，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪戾的就业东谈主应当对由于 该估值缺点遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值缺点处理原则”给予赔 偿，承担抵偿就业。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺点就业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点就业方承担；由于估值缺点就业方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主形成损失的，由估值缺点就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值缺点就业方仍是积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值缺点就业方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。   （2）估值缺点的就业方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值缺点的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值缺点 就业方仍搪塞估值缺点负责。淌若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不一王人返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺点就业方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；淌若获 得不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的赔 偿额加上仍是得回的不当得利返还的总和进取其实验损失的差额部分支付给估值缺点就业方。   （4）估值缺点治疗领受尽量收复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值缺点发生的原因确定 估值缺点的就业方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值缺点的更正向磋议当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现缺点时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施绝交损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 考的活跃商场价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东谈主应当暂 停基金估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值时；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责算计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个通达日交易扫尾后算计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值赐与公布。   八、非凡情形的处理 行估值时，所形成的舛讹不当作基金钞票估值缺点处理。 计政策变更、商场规则变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、恰当、合理的 措施进行查验，但未能发现缺点的，由此形成的基金钞票估值缺点，基金管制东谈主和基金托管 东谈主罢免抵偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施松开或抛弃由此形成 的影响。                    第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的 孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵守下列原则： 在收益评价日，基金管制东谈主算计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行算计）；标的指数同期增长 率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行算计）； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动示寂为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在恰当基金收益分拨条目的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的磋议端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时期不得进取   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋议法例及相应契约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                  第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的磋议端正在指定媒介公告。                 第十八部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金 合同》偏激他磋议端正。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵府。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息泄漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府摘要 有东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金家具的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府摘要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金家具贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的算计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金源流申购、赎回公告   基金管制东谈主应与申购源流日、赎回源流日前在指定媒介和基金管制东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在源流办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个通达日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在指定网站上，将年度证明指示性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务管帐证明 应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在指定网站上，并将中期证明指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度证明指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度 证明。   如证明期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决策的其他进击信息”项下 泄漏该投资东谈主的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情况除外。基金管制东谈主应当在基金年度证明和中期证明中披 露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （十一）临时证明   本基金发生要紧事件，磋议信息泄漏义务东谈主应在 2 日内编制临时证明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十二）流露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场机密传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系 信息泄漏义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开流露，并将磋议情况立即证明中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）计帐证明      基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明指示性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与公 告。      （十五）中国证监会端正的其他信息。      六、信息泄漏事务管制      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息泄漏事务。      基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息泄漏内容与 时势准则等法律法例的端正。      基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期证明、更新 的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金计帐证明等公开泄漏的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、竣工、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介泄漏信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站泄漏 信息，况兼在不同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普遍投资操作的前提 下，自主耕种信息泄漏服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的联系端正。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管制才气、财务状 况、商场远景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投 资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者未必用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但弗成完全避开。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面貌来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统设立不当形成操作乌有或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程 中，由于决策乌有而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操格调险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交易操作乌有等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管制信息系统设立不当等因素而可能形成的损失。 损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背法例及基金 合同磋议端正的风险。   流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，普遍情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 95%；投资标的为流动性讲究的金融器具；本基金在组合构建过程中，将遵守指 数化投资理念，在灵验漫衍风险的基础上，保抓组合的流动性，防护流动性风险。本基金流 动性讲究。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，苟且了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错概括利用备用的流动性风险 管制器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行限定治疗，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，苟且了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一王人赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，苟且了解本基金降速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般普遍情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情 形”，苟且了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资宗旨是可选破钞行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 可选破钞行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数酬金与股票商场平均酬金偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬金率与通盘股票商场 的平均酬金率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划现象、投资者神志 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险 偏离度与追踪舛讹。 化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空匮卖空、对冲机制偏激他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺点 等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治疗，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项治疗带来的风险与成本。   （6）追踪舛讹箝制未达约定宗旨的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值箝制在 舛讹进取上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍藏，将来指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管制和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会证明并忽视方分决策，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与联系商场线路有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与时势”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 舛讹。 获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一王人或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 算计缺点的风险   基金管制东谈主或者基金管制东谈主托付中证指数有限公司算计基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时期发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 算计可能出现缺点，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再恰当证券交易所上市条目被拆开上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额弗成继续进行二级商场交易的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素治疗最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一王人赎回，而只可在二级商场卖出一王人或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制治疗可能给投资东谈主带来流畅偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所偏激他代理机构。 的风险。   （16）申购赎回清单现款象征设立风险   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分有计划由此激发的商场套 利等步履对基金份额抓有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金管制东谈主弗成保证极点情况下申购赎 回清单现款象征设立的完全合感性。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则 等互异带来的独有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金钞票 投资于科创板股票或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股荟萃来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日源流涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构抓有 个股普遍流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股，商场可能存 在高荟萃度现象，举座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技转变企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，商场线路欠安时，系统性风险将更为显贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍 礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配锻练。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的互异， 对并吞家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基 金实验运作情况等应时治疗对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配锻练，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，淌若投资于这些器具，基 金可能会濒临一些非凡的风险。   （2）因工夫因素而产生的风险，如算计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   二、声明 机构销售，基金管制东谈主与销售代理机构都弗成保证其收益或本金安全。          第二十部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐证明出具法 律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货联系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明指示性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东谈主及权利与义务      （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》拆开的有限就业；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度磋议法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当磋议法律、法例的前提下，制订和治疗磋议基金认购、申购、赎回、调换 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律法例和基金合同端正的范围内决定和治疗基金的除调高管制费率和托管费 率之外的联系费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎极力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金辞别管制，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的端正，按磋议端正算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正，履行信息泄漏及证明义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他磋议端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予隐秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况兼保证投资者 未必按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合 理成本的条目下得到磋议贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成收效，基金 管制东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚笃信用、极力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）援助专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金辞别设立账户，沉寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）撑抓由基金管制东谈主代表基金坚强的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正另有端正外，在 基金信息公开泄漏前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管制东谈主算计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金管制 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金管制东谈主有未实施 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （13）依据基金管制东谈主的指示或磋议端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （17）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管制东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而罢免；   （19）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （20）实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   将来，若本基金推出本基金的集中基金，则：   鉴于本基金和本基金的集中基金（即“广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投 资基金集中基金”，以下简称“集中基金”）的联系性，集中基金的基金份额抓有东谈主不错凭所 抓有的集中基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在计 算参会份额和计票时，集中基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，集中基金抓有本基金份额的总和乘以该基 金份额抓有东谈主所抓有的集中基金份额占集中基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   集中基金的基金管制东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受集中基金的特定基金份额抓有东谈主的托付 以集中基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   集中基金的基金管制东谈主代表集中基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会的，须先遵守集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金份额抓有东谈主大会，集中基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由集中基金的基金 管制东谈主代表集中基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，但根据法律法例的要求提高该等酬金 圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所拆开上市的情形 除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金管制费、基金托管费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的联系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金管制东谈主、联系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同端正的范围 内治疗磋议基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；      （7）标的指数改名或治疗指数编制方法，以及变更功绩相比基准；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主忽视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 额抓有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、所在和会议面貌；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和所在；      （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管制东谈主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈诉基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。      （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期恰当以下条目时，不错进行基金 份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当法律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 松手日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内连气儿公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉端正的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经陈诉不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》以相配决议通过方为灵验。      基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交恰当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议陈诉端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议源流后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议源流后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓 有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。      基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐      （一） 《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。      （二） 《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 邻接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管制东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐证明出具法 律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货联系业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明指示性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                  第二十二部分 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准援助机关：中国证券监督管制委员会   批准援助文号：中国证监会证监基金字200391 号   谋划范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务   组织面貌：有限就业公司   注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币   存续时期：抓续谋划   （二）基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东谈主：廖林   成立时期：1983 年 10 月 31 日   组织面貌：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时期：抓续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   谋划范围：继承东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立联系的工夫系 统，对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金主要投资于标的指数即中证全指可选破钞指数的成份股、备选成份股。为更好地 竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须恰当中国证监会的联系端正。在建仓完成后，本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货偏激他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实施。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。    基金管制东谈主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调 整，并陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；    （2）本基金抓有的一王人权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3%；    （3）本基金管制东谈主管制的一王人基金抓有的并吞权证，不得进取该权证的 10%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金钞票净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基 金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金钞票 净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于 交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；    （7）本基金抓有的一王人钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；    （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进取该钞票支抓 证券规模的 10%；    （9）本基金管制东谈主管制的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得 进取其种种钞票支抓证券算计规模的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。本基金管制 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金不恰当 前款所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。    除第（12）、（13）项端正外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指 数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 磋议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起源流。   淌若法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行恰当标准后可相应治疗禁绝步履和投资比例限制端正，不需经基金份额抓有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当标准后，则本 基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背法律法 规的端正及托管契约的约定，应实时陈诉基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到陈诉后应及 时查对说明并以书面面貌对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 陈诉县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会证明。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法例及托管契约的端正，应当拒 绝实施，立即陈诉基金管制东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会证明。基金托管东谈主 发现基金管制东谈主依据交易标准仍是收效的指示违背法律法例和其他磋议端正，或者违背《基 金合同》、托管契约约定的，应当立即陈诉基金管制东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国 证监会证明。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时期内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金管制东谈主应积极配合提供联整个据贵府和制 度等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵影相 关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管制东谈主算计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主 指示办理计帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无 高洁原理未实施或蔓延实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管契约磋议端正时，应实时以书面面貌陈诉基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面面貌对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有 权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主陈诉的违法事 项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的端正证明中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以 供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时期内答复基金管制东谈主并改正。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 金合同》及托管契约另有端正，不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等磋议端正的，由基金管制东谈主在法如期限 内聘用具有从事联系业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明，出具的验 资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主撑抓和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管制 算有限就业公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一王人基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正实施。 账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使 用的端正。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算陈诉或者基金管制东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插足天下银行间同行拆借市 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限就业公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。      （八）基金财产投资的磋议有价凭证的撑抓      基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑抓。 基金托管东谈主对其除外机构实验灵验箝制的有价凭证不承担就业。      （九）与基金财产磋议的要紧合同及磋议凭证的撑抓      基金托管东谈主按照法律法例撑抓由基金管制东谈主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同及有 关凭证。基金管制东谈主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本 的原件提交给基金托管东谈主。除托管契约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金磋议 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按端正各自撑抓至少 15 年。      五、基金钞票净值的算计和管帐核算      （一）基金钞票净值的算计和复核 钞票净值除以算计日该基金份额总和后的价值。 基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的端正。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金 管制东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个通达日扫尾后算计得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值算计结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的端正或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，并遴选合理的措 施绝交损失进一步扩大；当计价缺点达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国 证监会备案；当计价缺点达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东谈主的实验损失，基金管制东谈主搪塞此承担就业。若基金托管东谈主算计的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主算计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也承诺 担未正确履行复核义务的部分就业。淌若上述缺点形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的不当 得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金管制东谈主应负责向不当得利 之主体见地返还不当得利。淌若返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金钞票估值缺点，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿就业。但基金 管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施松开或抛弃由此形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的算计结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，辞别独随即设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管制东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金家具贵府摘要的信息发生要紧变更的，基 金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府摘要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的，基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金家具贵府摘要。基金管制东谈主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在指定网站上，并将年度 证明指示性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完 成基金中期证明，将中期证明登载在指定网站上，并将中期证明指示性公告登载在指定报刊 上。基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度证明指示性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将磋议证明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成 复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期证明完成当日，将磋议证明提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面 陈诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度证明完成当日，将磋议证明提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东谈主。基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的证明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金管制东谈主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时向中国证监会证明，并代为履行撑抓基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主搪塞基金管制东谈主由此产生的撑抓费给予补偿。   七、争议处分方式   基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因托管契约产生的或与托管契约磋议的争议可通过友好协 商处分。但若自一方书面忽视协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   八、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   （二）托管契约的拆开   发生以下情况，托管契约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及磋议法律法例的端正对本基金的财产进 行计帐。                     第二十三部分 对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务样式。基金 管制东谈主提供的主要服务内容如下：   一、抓有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交易记录。   二、投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务磋议方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                 第二十五部分 其他应泄漏事项              公告事项                  泄漏日历  对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-05-13  对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-04-22 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度证明提              示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年年度证明指示性               公告 对于广发基金管制有限公司旗下部分指数基金指数使用费调     整为基金管制东谈主承担并矫正基金合同的公告  对于增多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2025-02-07 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度证明提              示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度证明提              示性公告  对于增多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-09-13 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年中期证明指示性               公告  对于增多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-08-14 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度证明提              示性公告  对于增多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-07-11               第二十六部分 备查文献

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