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广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书基金管制东说念主：广发基金管制有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司时期：二〇二五年六月【紧迫提醒】本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细密阅读本招募说明书。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。股金融地产行业内弃取流动性和阛阓代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市金融地产行业内公司股票的举座推崇。（1）指数样本空间指数样本空间由同期恬逸以下要求的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：（2）选样方法源、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息本领、电信业务、公用职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业；额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后的证券，况兼保合手剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券动作相应全指行业指数的样本。筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 本钱基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选择十足复制法追踪标的指数中证全指金融地产指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪缺陷控制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 家具有所各别。如选择组合证券的“场外什物申购、赎回”，投资东说念主的申购、赎回央求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如选择组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的申购、赎回央求在 T 日说明，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期合手有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归并投资东说念主统统，同期用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应细密阅读本招募说明书。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金家具贵府纲领》及《基金合同》。应走漏事项等信息进行更正，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，筹商财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（本讲述中财务数据未经审计）。目录第一部分引子《广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或要害遗漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担法律使命。广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管制东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应谨防查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：过头更新对基金合同的任何灵验更正和补充型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充份额发售公告》行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正金家具贵府纲领》过头更新怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》过头时常作念出的更正《流动性风险管制规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时常作念出的更正开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正回实施确定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 细巧追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，选择怒放式运作方式的基金体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织关法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括其时常更正）及关系法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称份额的申购、赎回、蜕变、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务他要求，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主矍铄了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构履历并与基金管制东说念主矍铄了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）指定的代理本基金发售业务的机构理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司业务结算有限使命公司基金份额余额过头变动情况的账户的基金份额变动及结余情况的账户东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历个月关业务规则过头时常作念出的更正份额的步履兑换为现款的步履证券、现款替代、现款差额过头他对价书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价发生的变更成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍代组合证券中部分证券的一定数目的现款关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券交易所在交易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的恣意减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计）盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计算）他钞票的价值总和额净值的过程赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介第三部分基金管制东说念主一、概况省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室世界统一客服热线：95105828 推进称号出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 燃烧通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融立异投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东说念主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券股份有限公司管事。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推广董事、常务副总司理、财务总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资看护人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司管事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任燃烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨管事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧本领服务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发计划盘考有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：孤苦董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）推广事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组秘书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司党委秘书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委秘书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推广委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委秘书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：孤苦董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创律师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。姚海鑫先生：孤苦董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华国际商学院西宾，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）培植中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本领部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息本领部司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发基金管制有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管制部总经理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广发基金管制有限公司阛阓拓展部、金融工程部、家具营销管制部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司金融工程与风险管制部总经理。曾任广发基金管制有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票管制有限公司董事会主席、广州投资看护人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司管事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集团阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事，历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管制公司、工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司固定收益部总司理。傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司研究员、机构答理部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际钞票管理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管制有限公司管事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事，历任广发基金管制有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司管事。历任广发基金管制有限公司机构答理部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，计谋与立异业务部总司理。曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任职)、广发上证 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、广发中证云诡计与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自式汇聚基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金汇聚基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信息本领立异主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发上证科创板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)、广发上证科创板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2025 年 6 月 4 日起任职)。曾先后在广发基金管制有限公司金融工程部、计划发展部任研究员，在钞票配置部任研究员兼投资司理，在宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资部任投资司理，广发中证 100 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。历任基金司理：陆志明，任职时期为 2015 年 3 月 23 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任职时期为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日。基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管制部总司理王明旭先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适当策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。三、基金管制东说念主的职责申购、赎回和登记事宜；四、基金管制东说念主承诺会的筹商规则，建立健全里面控制轨制，选择灵验措施，驻防违抗现行灵验的筹商法律、法规、规章、基金合同和中国证监会筹商规则的步履发生。《基金法》及筹商法律律例，建立健全的里面控制轨制，选择灵验措施，驻防下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；（5）法律律例或中国证监会装束的其他步履。律例及行业范例，憨厚信用、尽力尽责，不从事以下行动：（1）越权或违章筹备；（2）违抗基金合同或托管合同；（3）专门毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）断绝、搅扰、抑遏或严重影响中国证监会照章监管；（6）随意包袱、浮滥权利；（7）违抗现行灵验的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，泄漏在职职时期瞻念察的筹商证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违抗证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等技巧独揽阛阓价钱，淆乱阛阓治安；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不刚直技巧谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息走漏和告白中专门含有不实、误导、讹诈因素；（13）其他法律、行政律例以及中国证监会装束的步履。（1）依照筹商法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违抗现行灵验的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，泄漏在职职时期瞻念察的筹商证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易过头他行动。五、基金管制东说念主的里面控制轨制基金管制东说念主的里面风险控制轨制包括里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。里面控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和指导。里面控制大纲明确了里面控制主见和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内部控制环境、里面控制措施等。基本管制轨制包括风险控制轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估窥探轨制、齐集交易轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管制轨制、员工守秘轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、管事要求、业务经过等的具体说明。根据基金管制业务的特色，公司成立程序递进、权责统一、严实灵验的四说念内控防地：各业务均制定谨防的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺效率，在授权范围内承担各自职责。位之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的使命。说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务行动，对里面控制轨制的推广情况实行严格的查验和监督。监控防地。第四部分基金托管东说念主一、基本情况称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息走漏筹商东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外管事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管制策画、信赖策画、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。三、证券投资基金托管情况摈弃 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，恬逸了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前哨。四、托管业务的里面控制轨制中国银行托管业务部风险管制与控制管事是中国银行全面风险控制管事的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚合手“范例运作、适当筹备”的原则。中国银行托管业务部风险控制管事连结业务各门径，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制成就、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅讲述。2020 年，中国银行继续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计讲述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大概灵验保证托管钞票的安全。五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和规范根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相关规则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律、行政律例和其他筹商规则，或者违抗基金合同约定的，应当断绝推广，实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构讲述。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交易规范也曾见效的投资指示违抗法律、行政律例和其他筹商规则，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构讲述。第五部分关系服务机构一、基金份额销售机构投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管制东说念主可根据筹商法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构业务规则与操作经过。本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管制东说念主可根据筹商法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构业务规则与操作经过。二、注册登记机构称号：中国证券登记结算有限使命公司住所：北京市西城区太平桥大街17号法定代表东说念主：于文强办公地址：北京市西城区太平桥大街17号电话：010-50938888 传真：010-59378907 筹商东说念主：崔巍三、出具法律意见书的讼师事务所称号：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）负责东说念主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳筹商东说念主：邓传远四、审计基金钞票的司帐师事务所称号：安永华明司帐师事务所（非凡世俗合伙）办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室推广事务合伙东说念主：毛鞍宁筹商东说念主：冯所腾电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、何理智第六部分基金的召募基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他筹商规则召募本基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131262 号文注册召募。本基金为交易型怒放式基金，基金存续期为不依期。本基金自 2015 年 2 月 25 日至 2015 年 3 月 13 日进行发售。本基金召募对象为允洽法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。第七部分基金合同的见效一、基金合同的见效基金合同已于 2015 年 3 月 23 日矜重见效。自基金合同见效日起，本管制东说念主矜重入手管理本基金。二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资金数额《基金合同》见效后，连气儿二十个管事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲述中赐与走漏；连气儿六十个管事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会讲述并建议惩办决策，如蜕变运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。法律律例另有规则时，从其规则。第八部分基金份额折算与变更登记基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时期基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的筹商规则提前公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非凡情况无法办理，基金管制东说念主可蔓延办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。第九部分基金份额的上市交易一、基金份额的上市《基金合同》见效后，具备下列要求，经向深圳证券交易所央求，本基金自 2015 年 4 月基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交易所矍铄上市合同书。基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金管制东说念主应在基金份额上市日的 3 个管事日前发布基金份额上市交易公告书。二、基金份额的交易基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或停止上市交易，应辞退《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等筹商规则。三、暂停上市交易基金份额上市交易时期出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，并报中国证监会备案：当暂停上市情形排斥后，基金管制东说念主可向深圳证券交易所建议收复上市央求，经深圳证券交易所核准后可收复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金收复上市公告。四、停止上市交易基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可停止基金的上市交易，并报中国证监会备案：基金管制东说念主应当在收到深圳证券交易所停止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金停止上市公告。若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所停止上市的，本基金将在履行顺应规范后由交易型怒放式指数证券投资基金变更为以中证全指金融地产指数为标的指数的指数基金。若届时本基金管制东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管制东说念主将本着珍重基金份额合手有东说念主正当权益的原则，登第其他合适的指数动作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。五、基金份额参考净值的诡计与公告基金管制东说念主或者基金管制东说念主录用中证指数有限公司在关系证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时期内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中装束用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。六、在不违抗法律律例及不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开合手有东说念主大会审议。七、如将来深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管理东说念主可就分级后的一皆或部分份额央求上市。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。第十部分基金份额的申购、赎回与蜕变本基金当今选择两种申购赎回模式，离别是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限使命公司办理，场内申购赎回通过深圳证券交易所办理。本基金将离别编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金管制东说念主网站公告，场外什物申购赎回清单在基金管制东说念主网站公告。一、场外什物申购赎回业务规则基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。在关系要求许可的前提下，基金管制东说念主可加多或调养申购赎回代理机构，并在基金管制东说念主网站公示。（1）怒放日及怒放时期投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日的交易时期，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他非凡情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告。（2）申购、赎回入手日及业务办理时期基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月入手办理申购，具体业务办理时期在申购入手公告中规则。基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎回入手公告中规则。本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市时期，可暂停办理申购、赎回。在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前 2 日依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。（1）申购、赎回话效率深交所《业务确定》和《登记结算业求实施确定》过头他关系规定。（2）本基金选择份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。（3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。（4）申购、赎回央求提交后不得取销。基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在新规则入手实施前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告。（1）申购和赎回的央求方式投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的规范，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须合手有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。（2）申购和赎回央求的说明基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行说明。对于投资东说念主提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购央求以及 T 日基金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管制东说念主对冻结情况允洽要求的申购央求赐与说明。如冻结情况不允洽要求，则申购央求失败。对于投资东说念主提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回央求以及 T 日基金管制东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金管制东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回央求赐与说明。如投资东说念主合手有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询筹商央求的说明情况。投资东说念主应实时查询筹商央求的说明情况。（3）申购和赎回的计帐交收与登记本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限使命公司及关系证券交易所最新的关系规则。 T+1 日，登记结算机构根据基金管制东说念主对申购、赎回央求的说明信息，为投资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关系证券交易所、申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。时常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管制东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并交收，登记结算机构不错依据关系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败的央求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与解冻。要是登记结算机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不可闲居践约的情形，则依据《登记结算业求实施确定》的筹商规则进行处理。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或基金钞票的损失。若投资东说念主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金份额因被国度有权机关冻结或强制推广导致不及额的，基金管制东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东说念主或基金钞票遇到损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金钞票要求该投资者进行补偿。（4）基金管制东说念主在不毁伤基金份额合手有东说念主权益、并不招架交易所和登记结算机构关系规则的情况下可蜕变上述规范。基金管制东说念主最迟须于新规则入手日前按照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介公告。（1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。（2）当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与控制。具体规则请参见关系公告。（3）基金管制东说念主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，调养上述规则的数目或比例限制。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告。（1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。（2）申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前文书深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金管制东说念主网站公告。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基金钞票净值除以诡计日发售在外的基金份额总额，保留到一丝点后 4 位，一丝点后 5 位四舍五入。如遇非凡情况，不错顺应蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关系用度。 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、现款替代标记、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值过头他关系内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。选择现款替代是为了在关系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效率，基金管制东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公说念及公开的原则，以保护基金份额合手有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。（1）现款替代分为 3 种类型：装束现款替代(标记为“装束”)、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。装束现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代。（2）不错现款替代 ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来控制不错现款替代比例的前提下，如无非凡情况，将除成就为“必须现款替代”和“装束现款替代”情形除外的股票成就为“可以现款替代”。选择不错现款替代时，应充分计划由此激发的阛阓套利步履对基金份额合手有东说念主可能酿成的利益毁伤。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率) 对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券收复交易后买入，而现实买入价钱加上关系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理规范 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋3 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T+1 日起，关系证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T＋3 日后第 1 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金管制东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个管事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成，登记结算机构对此提供代收代付服务。 ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金管制东说念主可规则投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为： n ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调养的T-1日收盘价 i?1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? T-1日基金份额净值说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除、或基金管制东说念主出于保护合手有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。4、预估现款差额关系内容预估现款差额是指由基金管制东说念主料想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的诡计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中装束用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和) 其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中装束现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花样进行修改。申购、赎回清单的花样例如如下：基本信息最新公告日历： 20150211 基金称号：广发中证全指金融地产 ETF 基金管制公司称号：广发基金管制有限公司基金代码： 159940 标的指数代码： 000992 T-1 日信息内容现款差额（单元：元）： 0 最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元）：基金份额净值（单元：元）： 1.0000 T 日信息内容预估现款差额（单元：元）： -9624.00 不错现款替代比例上限： 40.000% 是否需要公布 IOPV：是最小申购、赎回单元（单元：份）：最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：申购赎回组合证券只数： 123 只是否怒放申购：是是否怒放赎回：是是否怒放保证金申购：否组合信息内容证券代码证券简称股票数目现款替代现款替代保证固定替代标记金率金额（单位：元）二、场内申购赎回业务规则投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。基金管制东说念主在入手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况加多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。（1）怒放日及怒放时期投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时期，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其他非凡情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒体上公告。（2）申购、赎回入手日及业务办理时期在确定“部分什物、部分现款申购赎回”入手时期后，基金管制东说念主应在入手办理申购、赎回前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒体上公告申购与赎回的入手时期。基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回央求且登记结算机构说明接受的，视为投资东说念主鄙人一怒放日建议的申购、赎回央求，并按照下一怒放日的央求处理。（1）基金选择份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。（2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。（3）申购、赎回央求提交后不得取销。（4）申购、赎回话效率业务规则的规则。（5）基金管制东说念主可在不违抗法律律例且对合手有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记结算机构关系规则过头变更调养，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在新规则入手实施前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒体上公告。（1）申购和赎回的央求方式投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的规范，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申请时须合手有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。（2）申购和赎回央求的说明投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供允洽要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者合手有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。（3）申购和赎回的计帐交收与登记本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的计帐交收适用关系业务规则和参与各方关系合同过头时常更正的筹商规则。投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。要是登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据业务规则和参与各方关系合同过头时常更正的筹商规则进行处理。基金管制东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额申购赎回的规范以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则等进行调养，基金管制东说念主应最迟于新规则入手实施前在指定媒体公告。投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。基金管制东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素在不违抗关系法律法规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体规则请参见关系公告。当今，本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。基金管制东说念主可根据阛阓情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，在法律律例允许的情况下，调养申购与赎回的数目或比例限制，基金管制东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、现金替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。（2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关系用度。（3）T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇非凡情况，不错顺应蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管制东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。将来，若阛阓情况发生变化，或关系业务规则发生变化，基金管制东说念主不错在不违抗关系法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时期进行调养并提前公告。（1）申购赎回清单的内容 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。（2）申赎现款 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中加多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。（3）组合证券关系内容组合证券是指基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。（4）现款替代关系内容现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 A.现款替代分为 3 种类型：装束现款替代（标记为“装束”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“装束”、“允许”和“必须”。对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。装束现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。不错现款替代适用于统统成份股。当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款动作替代。 B.不错现款替代不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。【1】对于深市成份证券 ① 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，不实时差额部分用现款替代。 ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书规则的参考价钱为准。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券闲居交易后买入，而现实买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理规范 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。 T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清算交收将于尔后 3 个管事日内完成。 ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金管制东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例算计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：要是深圳证券交易所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交易所文书规则的为准。【2】对于沪市成份证券 ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成就不错现款替代的沪市成份证券一皆用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。要是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规则的参考价钱为准。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除关系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支付的差额。 ③替代金额的处理规范 T 日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金管制东说念主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东说念主在 T 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。时期优先的原则为：申购赎回标的通常的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺序按照深交所说明申购赎回的时期确定。实时申报的原则为：基金管制东说念主在上交所连气儿竞价时期，根据收到的深交所申购赎回确认记录，在本领系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。基金管制东说念主按照“时期优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明时期程序，以替代金额与被替代证券的交替现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明时期程序，以替代金额与被替代证券的交替现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管制东说念主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价格扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。 T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清算交收将于尔后 3 个管事日内完成。 C.必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护合手有东说念主利益等原因觉得有必要成就必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券开盘参考价钱。（5）预估现款差额关系内容预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主诡计的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各装束现款替代成份证券的数目与相应证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。（6）现款差额关系内容 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各装束现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。（7）申购赎回清单的花样申购赎回清单的花样例如如下：基本信息基金称号： - 基金管制公司称号：广发基金管制有限公司基金代码： - 主见指数代码： - 基金类型：跨阛阓 ETF T-1 日信息内容现款差额： -1179.27 元最小申购、赎回单元钞票净值：基金份额净值： 3.9052 元 T 日信息内容预估现款差额： -41324.45 元不错现款替代比例上限： 50.00% 是否需要公布 IOPV：是最小申购、赎回单元： 1000000.00 份最小申购赎回单元现款红利：一皆申购赎回组合证券只数：是否怒放申购：允许是否怒放赎回：允许今日净申购的基金份额上不设上限限：今日净赎回的基金份额上不设上限限：单个证券账户今日净申购的不设上限基金份额上限：单个证券账户今日净赎回的不设上限基金份额上限：今日累计可申购的基金份额不设上限上限：今日累计可赎回的基金份额上限：单个证券账户今日累计可申不设上限购的基金份额上限：单个证券账户今日累计可赎不设上限回的基金份额上限：成份股信息内容证券代证券股份数现金现金替现金替申购替代金额赎回替代金额挂牌码简称量替代代溢价代折价阛阓标记比例比例申赎深圳现款阛阓吉祥深圳银行阛阓万科深圳 A 阛阓 … … … … … … - - … 浦发上海银行阛阓 … … … … … … - - … 苏农上海银行阛阓说明：此表仅为表示，以现实公布的为准。三、断绝或暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：央求。本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。者指数编制单元、关系证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管制东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据破绽等。时。产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金管制东说念主应当根据筹商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。四、暂停赎回的情形及处理方式发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求：央求。本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当采取降速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回央求的措施。者指数编制单元、关系证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金管制东说念主无法预念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯故障、电力故障、数据破绽等。发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付，在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。五、基金的转托管、非交易过户等其他业务登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。第十一部分基金的投资一、投资主见细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的关系规则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则推广。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应规范后，可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的关系规则颁布后，基金管制东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、用度相差、信息走漏、估值方法过头他关系事项按照中国证监会的规则过头他关系法律律例的要求推广，无需召开基金份额合手有东说念主大会决定。三、投资理念本基金恪守指数化投资理念，在灵验散布风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。四、投资策略本基金主要选择十足复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调养。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%。一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票钞票投资组合，但在标的指数成份股发生调养、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步骤整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更细巧的追踪标的指数。本基金将根据阛阓情况，伙同训戒判断，详细计划关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误差。在闲居情况下，本基金力图控制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.2%，年化追踪缺陷不进取 2%。本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的孳生金融家具，如期权、权证以过头他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的孳生器具，包括融资融券等。本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁减交易成本、缩小追踪缺陷，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。筹商法律、律例、基金合同以及标的指数的关系规则是基金管制东说念主运用基金财产的决策依据。本基金管制东说念主实行投资决策委员会换取下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定筹商标的指数要害调养的草率决策、其他要害组合调养决策以及要害的单项投资决策。基金司理决定日常标的指数追踪珍重过程中的组合构建、调养决策以及逐日申购、赎回清单的编制等决策。研究、投资决策、组合构建、交易推广、绩效评估、组合监控与调养等经过的有机配合共同组成了本基金的投资管制规范。严格的投资管制规范不错保证投资理念的正确推广，避免要害风险的发生。（1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司步履等关系信息的征集与分析、流动性分析、缺陷过头归因分析等管事，并撰写关系的研究讲述，动作本基金投资决策的紧迫依据。（2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究讲述，依期召开或遇要害事项时召开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管制的日常决策。（3）组合构建：根据标的指数，伙同研究讲述，基金司理主要以十足复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化的前提下，基金司理将选择适当的方法，提高投资效率、裁减交易成本、控制投资风险。（4）交易推广：交易部负责具体的交易推广，同期履行一线监控的职责。（5）绩效评估：绩效评估与风险管制组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供关系的绩效评估讲述。绩效评估大概说明组合是否杀青了投资预期、组合缺陷的来源及投资策略顺利与否，基金司理不错据此转头和搜检投资策略，进而调养投资组合。（6）组合监控与调养：基金司理将追踪标的指数的变动，伙同成份股基本面情况、流动性情状以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。基金管制东说念主在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和现实需要对上述投资规范作念出调养，并在基金招募说明书过头更新中赐与公告。五、投资组合管制本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调养。（1）确定主见组合：基金管制东说念主主要选择十足复制标的指数成份股的组成及权重的方法确定主见组合；（2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析，制定合理的建仓策略；（3）组合调养：基金司理在规则的时期内，选择顺应的方法和措施对组合进行调养，直至达到细巧追踪标的指数的要求。（1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以及成份股公司其他要害信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调营养析，为投资决策提供依据。（2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调养等变化，确定标的指数变化是否与预期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。（3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的影响。（4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析现实组合与主见组合的各别过头原因，并对拟调养的成份股进行流动性分析。（5）组合调养：找出将现实组合调养为主见组合的最优决策，确定组合交易策画；如发生标的指数成份股调养、成份股公司发生并购重组等要害事项，基金司理召齐集议，决定基金的操作策略；调养组合，达到主见组合的合手仓结构。（6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过头权重为基础，计划 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。（1）每月每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现金比例，进行支付现款的准备。每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪缺陷等进行分析，分析最近投资组合与标的指数的追踪偏离度和追踪缺陷情况，找出未能灵验控制较大偏离的原因。（2）每半年根据标的指数的编制规则及调养公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指数成份股调养见效前，分析并制定投资组合调养策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏离度和追踪缺陷。（1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；（2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；（3）每月末根据评估讲述分析当月的投资操作、组合情状和追踪缺陷等情况，要点分析基金的追踪缺陷和追踪偏离度的产生原因、现款控制情况、标的指数成份股调养前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等。在闲居阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度不进取 0.2%，年化追踪缺陷不进取 2%。当跟踪偏离度和年化追踪缺陷进取上述主见范围时，基金管制东说念主将通过归因分析模子找出追踪误差的来源，并选择合理措施幸免追踪偏离度和追踪缺陷进一步扩大。六、标的指数和事迹比拟基准本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。中证全指金融地产指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，登第中证全指指数一皆样本股中属于金融地产行业的个股组成中证全指金融地产指数样本。中证全指金融地产指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反应沪深两市 A 股中金融地产行业类股票的举座推崇，为投资东说念主投资金融地产行业提供投资标的。将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会讲述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时期，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基金投资运作。七、风险收益特征本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选择十足复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。八、基金管制东说念主代表基金诈欺推进权利的处理原则及方法额合手有东说念主的利益。当利益。九、组合限制基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；（2）本基金合手有的一皆权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3％；（3）本基金管制东说念主管制的一皆基金合手有的归并权证，不得进取该权证的 10％；（4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金钞票净值的 0.5％；（5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得进取基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金钞票净值的金一倍的现款；（6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券的比例，不得进取基金钞票净值的 10％；（7）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20％；（8）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得进取该钞票支合手证券范畴的 10％；（9）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券，不得超过其种种钞票支合手证券算计范畴的 10％；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）基金总钞票不得进取基金净钞票的 140%；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不允洽前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除第（12）、（13）项规则外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不符合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。要是法律律例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行顺应规范后可相应调养装束步履和投资比例限制规则，不需经基金份额合手有东说念主大会审议，法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应规范后，则本基金投资不再受关系限制。十、装束步履为珍重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管制机构另有规则的除外；（5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6）法律、行政律例和国务院证券监督管制机构规则装束的其他行动；（7）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行动。运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股推进、现实控制东说念主或者与其有其他要害利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应当恪守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，重视利益突破，允洽国务院证券监督管制机构的规定，并履行信息走漏义务。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。十一、基金的融资、融券本基金不错根据届时灵验的筹商法律律例和监管部门的筹商规则进行融资、融券以及转融通等关系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的关系规则颁布后，基金管制东说念主不错在不改变本基金既有投资主见、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、用度相差、信息走漏、估值方法过头他关系事项按照中国证监会的规则过头他关系法律律例的要求推广，无需召开基金份额合手有东说念主大会。十二、投资组合讲述广发基金管制有限公司董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在不实记录、误导性述说或要害遗漏，并对本讲述内容的确切性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报告中的财务目的、净值推崇和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要害遗漏。本投资组合讲述所载数据摈弃 2025 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。序号名目金额(元) 占基金总钞票的比例(%) 其中：世俗股 1,016,423,835.35 99.10 存托凭证 - - 其中：债券 - - 钞票支合手证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行入款和结算备付金算计注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值升值。 (1)讲述期末按行业分类的境内股票投资组合占基金钞票净代码行业类别公允价值（元）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 720,855.00 0.07 - - B 采矿业 C 制造业 1,662,517.17 0.16 电力、热力、燃气及水分娩和供应 D 1,775,682.00 0.17 业 E 建筑业 1,223,505.00 0.12 F 批发和零卖业 705,544.00 0.07 G 交通运载、仓储和邮政业 30,552.72 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服务业 1,555,602.00 0.15 J 金融业 944,827,360.60 92.23 K 房地产业 61,577,461.26 6.01 L 租出和商务服务业 2,328,336.00 0.23 M 科学研究和本领服务业 16,005.60 0.00 N 水利、环境和人人设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 培植 - - Q 卫生和社会管事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 算计 1,016,423,421.35 99.22 (2)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本讲述期末未合手有通过港股通投资的股票。占基金钞票序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值（元）净值比例 (％) 本基金本讲述期末未合手有债券。本基金本讲述期末未合手有债券。本基金本讲述期末未合手有钞票支合手证券。本基金本讲述期末未合手有贵金属。本基金本讲述期末未合手有权证。（1）本基金本讲述期末未合手有股指期货。（2）本基金本讲述期内未进行股指期货交易。（1）本基金本讲述期末未合手有国债期货。（2）本基金本讲述期内未进行国债期货交易。 (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局或其派出机构的处罚。中国农业银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。中信证券股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策规范允洽关系法律律例及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问，或在讲述编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。 (2)本讲述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情况。 (3)其他钞票组成序号称号金额（元） (4)讲述期末合手有的处于转股期的可蜕变债券明细本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可蜕变债券。 (5)讲述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。第十二部分基金的事迹本基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、尽力尽责的原则管制和运用基金钞票,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截至 2025 年 3 月 31 日。事迹比拟净值增长事迹比拟净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金合同见效起 14.58% 1.41% -13.05% 1.43% 27.63% -0.02% 于今的比拟广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 3 月 23 日至 2025 年 3 月 31 日) 第十三部分基金的财产一、基金钞票总值基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。二、基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。四、基金财产的维持及刑事使命本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。第十四部分基金钞票的估值一、估值日本基金的估值日为本基金关系的证券交易景色的交易日以及国度法律律例规则需要对外走漏基金净值的非交易日。二、估值对象基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。三、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；（4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值本领确定公允价值。交易所上市的钞票支合手证券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，选择估值本领确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规则确定公允价值。公允价值。（1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，选择最近交易日结算价估值；（2）在职何情况下，基金管制东说念主如选择本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估值，均应被觉得选择了顺应的估值方法。然则，要是基金管制东说念主觉得按本项第（1）小项规则的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；（3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。定估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及关系法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据筹商法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的诡计结果对外赐与公布。四、估值规范诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。每个管事日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个管事日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。五、估值破绽的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值破绽差错时，视为基金份额净值估值破绽。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值破绽，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值破绽遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值破绽处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值破绽使命方应实时合作各方，实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽使命方承担；由于估值破绽使命方未实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主酿成损失的，由估值破绽使命方对平直损失承担补偿使命；若估值破绽使命方也曾积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值破绽使命方草率更正的情况向筹商当事东说念主进行确认，确保估值破绽已得到更正。（2）估值破绽的使命方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对估值破绽的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值破绽而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值破绽责任方仍草率估值破绽负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利造成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值破绽使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值破绽使命方。（4）估值破绽调养选择尽量收复至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。估值破绽被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：（1）查明估值破绽发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值破绽发生的原因确定估值破绽的使命方；（2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽酿成的损失进行评估；（3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的使命方进行更正和补偿损失；（4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就估值破绽的更正向筹商当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值诡计出现破绽时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。（2）破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。六、暂停估值的情形的活跃阛阓价钱且选择估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金管制东说念主应当暂停基金估值；东说念主的利益，决定蔓延估值时；七、基金净值的说明用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交易扫尾后诡计当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金份额净值赐与公布。八、非凡情形的处理行估值时，所酿成的缺陷不动作基金钞票估值破绽处理。政策变更、阛阓规则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现破绽的，由此酿成的基金钞票估值破绽，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。第十五部分基金的收益与分派一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分派利润基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰低数。三、基金收益分派原则本基金收益分派应恪守下列原则：在收益评价日，基金管制东说念主诡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行诡计）；行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在允洽基金收益分派要求的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次；四、收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派决策的确定与公告本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时期不得进取 15 个管事日。六、收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金钞票净值基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商律例及相应合同规则，按费用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的名目下列用度不列入基金用度：失；支；四、基金税收本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。第十七部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；照筹商规则编制基金司帐报表；说明。二、基金的年度审计的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介公告。第十八部分基金的信息走漏一、本基金的信息走漏应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》过头他筹商规则。二、信息走漏义务东说念主本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确切性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开走漏的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开走漏的基金信息公开走漏的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲领东说念主大会召开的规则及具体规范，说明基金家具的秉性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。中的权利、义务关系的法律文献。信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲领的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府纲领。基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。（三）《基金合同》见效公告基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公告。（四）基金净值信息《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回对价基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回对价的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。（六）基金入手申购、赎回公告基金管制东说念主应与申购入手日、赎回入手日前在指定媒介和基金管制东说念主网站上公告。（七）申购、赎回清单在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个怒放日，通过网站以及其他媒介公告当日的申购、赎回清单。（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个管事日将基金份额折算日公告登载于指定报刊及网站上。基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。（九）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交易的三个工作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载在指定报刊上。（十）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网站上，将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下走漏该投资东说念主的类别、讲述期末合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的非凡情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中披露基金组结伙产情况过头流动性风险分析等。法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。（十一）临时讲述本基金发生要害事件，筹商信息走漏义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的下列事件：管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要害行政处罚、刑事处罚；或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。（十二）默契公告在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开默契，并将筹商情况立即讲述中国证监会和基金上市交易的证券交易所。（十三）计帐讲述基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在指定报刊上。（十四）基金份额合手有东说念主大会决议基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案，并赐与公告。（十五）中国证监会规则的其他信息。六、信息走漏事务管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主员负责管制信息走漏事务。基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会关系基金信息走漏内容与花样准则等法律律例的规则。基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐讲述等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的确切、准确、完好意思、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人媒介走漏信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站走漏信息，况兼在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律规则的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。七、信息走漏文献的存放与查阅照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和交易轨制等种种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管制才气、财务情状、阛阓远景、行业竞争、东说念主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可十足狡饰。（4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款花样来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统成就欠妥酿成操作造作或公司里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督查验过程中，由于决策造作而给基金钞票酿成的可能的损失；（2）操气派险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东说念主为因素而可能导致的损失；（3）本领风险：是指公司管制信息系统成就欠妥等因素而可能酿成的损失。失。指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例的规则，或者基金投资违抗律例及基金合同筹商规则的风险。流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。本基金为 ETF，闲居情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%；投资标的为流动性难懂的金融器具；本基金在组合构建过程中，将恪守指数化投资理念，在灵验散布风险的基础上，保合手组合的流动性，重视流动性风险。本基金流动性难懂。（1）基金申购、赎回安排投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”，谨防了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错详细利用备用的流动性风险管制器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款项被降速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（2）实施备用的流动性风险管制器具的情形、规范及对投资者的潜在影响基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行限定调养，作为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”，谨防了解本基金暂停接受赎回央求的情形及规范。在此情形下，投资东说念主的部分或一皆赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”，谨防了解本基金降速支付赎回款项的情形及规范。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般闲居情形下有所蔓延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”，谨防了解本基金暂停估值的情形及规范。在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。（1）行业投资的风险本基金的主要投资标的是金融地产行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响金融地产行业的因素所带来的行业风险。（2）标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险标的指数并不可十足代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与统统这个词股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。（3）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备情状、投资者神色和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（4）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险离度与追踪缺陷。使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪缺陷。偏离度。成本而产生追踪偏离度和追踪缺陷。组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。有比例与标的指数中该股票的权重可能不十足通常；因穷乏卖空、对冲机制过头他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制破绽等, 由此产生追踪偏离度与追踪缺陷。（5）标的指数变更的风险尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项调养带来的风险与成本。（6）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计破绽的风险基金管制东说念主或者基金管制东说念主录用中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易所在交易时期发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现破绽，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。（8）退市风险因本基金不再允洽证券交易所上市要求被停止上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前停止上市，导致基金份额不可继续进行二级阛阓交易的风险。（9）投资东说念主申购失败的风险本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。（10）投资东说念主赎回失败的风险在投资东说念主提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二级阛阓卖出一皆或部分基金份额。（11）基金份额赎回对价的变现风险本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。（12）第三方机构服务的风险本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来统一偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过头他代理机构。风险。（13）申购赎回清单现款象征成就风险基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征成就时，将充分计划由此激发的阛阓套利等步履对基金份额合手有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管制东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清单现款象征成就的十足合感性。（14）追踪缺陷控制未达约定主见的风险本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.2%，年化追踪缺陷不进取 2%，但因标的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪缺陷进取上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。（15）指数编制机构罢手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍重，将来指数编制机构可能由于种种原因罢手对指数的管制和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会讲述并建议惩办决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、蜕变运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系阛阓推崇有在差异，从而影响投资收益。（16）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因种种原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：阛阓价钱的折溢价水平。照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内容与花样”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各别带来的独到风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、齐集度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风险包括：（1）阛阓风险科创板个股齐集来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日入手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。（2）流动性风险科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须恬逸参与证券交易满两年况兼证券账户及资金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个股多数通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他关系流动性风险。（3）退市风险科创板试点注册制，对筹备情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创板个股存在退市风险。（4）齐集度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易齐集投资于少量个股，阛阓可能存在高齐集度情状，举座存在齐集度风险。（5）系统性风险科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业筹备及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为显贵。（6）政策风险国度对高新本领产业扶合手力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济景色变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广轨则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配进修。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各别，对归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配进修，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。（1）跟着允洽本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金可能会濒临一些非凡的风险。（2）因本领因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制成就、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他偶然导致的风险。二、声明构销售，基金管制东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。第二十部分基金合同的变更、停止与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。日起 2 日内在指定媒介公告。二、《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：接的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；发生上述情形，基金管制东说念主应当实时文书基金托管东说念主。三、基金财产的计帐组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分派；四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在指定报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。第二十一部分基金合同的内容选录一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务（一）基金份额合手有东说念主的权利与义务基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》过头他筹商规则，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章央求赎回其合手有的基金份额；（4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项诈欺表决权；（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；（7）监督基金管制东说念主的投资运作；（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过头他筹商规则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：（1）细密阅读并效率《基金合同》；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；（3）存眷基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规则的用度；（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限使命；（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决定；（8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管制东说念主的权利与义务（1）照章召募基金；（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管制基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）召集基金份额合手有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；（9）担任或录用其他允洽要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规则的用度；（10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在允洽筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、蜕变和非交易过户的业务规则；（17）在法律律例和基金合同规则的范围内决定和调养基金的除调高管制费率和托管费率之外的关系费率结构和收费方式；（18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产；（4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金离别管制，离别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选择顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；（10）编制季度、中期和年度讲述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则，履行信息走漏及讲述义务；（12）保守基金买卖机密，不表示基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主表示；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；（16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼保证投资者大概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理成本的要求下得到筹商贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；（19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金托管东说念主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管制东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行为承担使命；（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可见效，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；（27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东说念主的权利与义务（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全维持基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；（7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以憨厚信用、尽力尽责的原则合手有并安全维持基金财产；（2）成立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业景色，配备满盈的、及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金离别成就账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；（5）维持由基金管制东说念主代表基金矍铄的与基金筹商的要害合同及筹商凭证；（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则另有规则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主表示；（8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息走漏事项；（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管制东说念主有未推广《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；（12）按规则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；（13）依据基金管制东说念主的指示或筹商规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；（14）依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；（15）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；（16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；（17）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管机构，并文书基金管制东说念主；（18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；（19）按规则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；（20）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决定；（21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的规范和规则基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额合手有东说念主大会未成立日常机构。将来，若本基金推出本基金的汇聚基金，汇聚基金的基金管制东说念主不应以汇聚基金的口头代表汇聚基金的全体基金份额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受汇聚基金的特定基金份额合手有东说念主的录用以汇聚基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。汇聚基金的基金管制东说念主代表汇聚基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先辞退汇聚基金基金合同的约定召开汇聚基金的基金份额合手有东说念主大会，汇聚基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由汇聚基金的基金管制东说念主代表汇聚基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。（一）召开事由（1）停止《基金合同》；（2）更换基金管制东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）蜕变基金运作方式；（5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢模范，但根据法律律例的要求提高该等答谢标准的除外；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主见、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；（9）变更基金份额合手有东说念主大会规范；（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；（11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；（12）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；（13）停止基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所停止上市的情形除外；（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。（1）调低基金管制费、基金托管费；（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；（3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率；（4）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；（6）基金管制东说念主、关系证券交易所和登记结算机构在法律律例、基金合同规则的范围内调养筹商基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；（7）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；（8）基金推出新业务或服务；（9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的除外的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集；额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干扰；（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时期、地方和会议花样；（2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；（4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时期和地方；（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文书的其他事项。金份额合手有东说念主大会所选择的具体通讯方式、录用的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期允洽以下要求时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释允洽法律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。至日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同期允洽以下要求时，通讯开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连气儿公布关系提示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的录用东说念主合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释允洽法律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记注册机构记录相符；参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主参加，方可召开。（五）议事内容与规范议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会筹谋的其他事项。基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起首由大会主合手东说念主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交允洽会议通知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文书规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票结果。（3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）见效与公告基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是选择通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。两日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的停止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：接的；的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；发生上述情形，基金管制东说念主应当实时文书基金托管东说念主。（三）基金财产的计帐组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。事证券、期货关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分派；（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余钞票的分派依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在指定报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。四、争议的处理各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律统率。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色和营业景色查阅。第二十二部分基金托管合同的内容选录一、托管合同当事东说念主（一）基金管制东说念主称号：广发基金管制有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东说念主：葛长伟成立日历：2003 年 8 月 5 日批准成立机关：中国证券监督管制委员会批准成立文号：中国证监会证监基金字200391 号筹备范围：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务组织花样：有限使命公司注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币存续时期：合手续筹备（二）基金托管东说念主称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所：北京市复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法定代表东说念主：葛海蛟成立时期：1983 年 10 月 31 日组织花样：股份有限公司注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整存续时期：合手续筹备基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号筹备范围：接收东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立关系的本领系统，对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证监会的关系规则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 95%，权证、股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规则推广。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应规范后，可以将其纳入投资范围。基金管制东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 95%；（2）本基金合手有的一皆权证，其市值不得进取基金钞票净值的 3％；（3）本基金管制东说念主管制的一皆基金合手有的归并权证，不得进取该权证的 10％；（4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金钞票净值的 0.5％；（5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得进取基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金钞票净值的金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券的比例，不得进取基金钞票净值的 10％；（7）本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20％；（8）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得进取该钞票支合手证券范畴的 10％；（9）本基金管制东说念主管制的一皆基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支合手证券，不得超过其种种钞票支合手证券算计范畴的 10％；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。本基金管制东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进取基金钞票净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不允洽前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（13）基金总钞票不得进取基金净钞票的 140%；（14）法律律例及中国证监会规则的其他投资限制。除第（11）、（12）项规则外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不符合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。要是法律律例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行顺应规范后可相应调养装束步履和投资比例限制规则，不需经基金份额合手有东说念主大会审议，法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应规范后，则本基金投资不再受关系限制。（二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违抗法律法规的规则及托管合同的约定，应实时文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应及时查对说明并以书面花样对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。（四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违抗法律律例及托管合同的规则，应当拒绝推广，立即文书基金管制东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会讲述。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易规范也曾见效的指示违抗法律律例和其他筹商规则，或者违抗《基金合同》、托管合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会讲述。（五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管制东说念主应积极配合提供关所有据贵府和制度等。三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）在托管合同的灵验期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主效率相关法律律例过头行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无刚直意义未推广或蔓延推广基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗法律律例、《基金合同》及托管合同筹商规则时，应实时以书面花样文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面花样对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律律例的规则讲述中国证监会。（三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规则时期内答复基金管制东说念主并改正。四、基金财产的维持（一）基金财产维持的原则金合同》及托管合同另有规则，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。《运作办法》、《基金合同》过头他筹商法律律例规则外，基金托管东说念主不得录用第三东说念主托管基金财产。（二）基金合同见效前召募资金的验资和入账基金份额合手有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等筹商规则的，由基金管制东说念主在法依期限内遴聘具有从事关系业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。（三）基金的银行账户的开设和管制管东说念主维持和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。（四）基金进行依期入款投资的账户开设和管制基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。（五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管制有限使命公司开设证券账户。管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的行动。用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则推广。户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并效率上述对于账户开设、使用的规则。（六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算文书或者基金管制东说念主的指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代和现款差额的结算。（七）债券托管专户的开设和管制基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得过问世界银行间同行拆借市场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。（八）基金财产投资的筹商有价凭证的维持基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。基金托管东说念主对其除外机构现实灵验控制的有价凭证不承担使命。（九）与基金财产筹商的要害合同及筹商凭证的维持基金托管东说念主按照法律律例维持由基金管制东说念主代表基金签署的与基金筹商的要害合同及有关凭证。基金管制东说念主代表基金签署筹商要害合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金筹商的要害合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。要害合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按规则各自维持至少 15 年。五、基金钞票净值诡计和司帐核算（一）基金钞票净值的诡计和复核产净值除以诡计日该基金份额总额后的价值。《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律律例的规则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个怒放日扫尾后诡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值诡计结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。关系法律律例的规则或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。估值破绽。当基金份额净值出现破绽时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施驻防损失进一步扩大；当计价破绽达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当报中国证监会备案；当计价破绽达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。东说念主的现实损失，基金管制东说念主草率此承担使命。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也容许担未正确履行复核义务的部分使命。要是上述破绽酿成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管制东说念主应负责向欠妥得利之主体意见返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。金管制东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误的，由此酿成的基金钞票估值破绽，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此酿成的影响。成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。（二）基金司帐核算基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方法和会计处理原则，离别独马上成就、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。基金管制东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双方应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月离别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金家具贵府纲领的信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具贵府纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵府纲领。基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网站上，并将年度报告提醒性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度报告完成当日，将筹商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期讲述完成当日，将筹商讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度讲述完成当日，将筹商讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。六、基金份额合手有东说念主名册的维持（一）基金份额合手有东说念主名册的内容基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：（二）基金份额合手有东说念主名册的提供对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主应在每半年度扫尾后权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基金管制东说念主应在关系的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供。（三）基金份额合手有东说念主名册的维持基金托管东说念主应妥善维持基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册，基金管制东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行维持基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托管东说念主草率基金管制东说念主由此产生的维持费给予补偿。七、争议惩办方式基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同筹商的争议可通过友好协商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。八、托管合同的变更、停止与基金财产的计帐（一）托管合同的变更托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。（二）托管合同的停止发生以下情况，托管合同应当停止：（三）基金财产的计帐基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律律例的规则对本基金的财产进行计帐。第二十三部分对基金份额合手有东说念主的服务对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名目。基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：一、合手有东说念主交易记录查询服务投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧查询交易记录。二、投诉受理基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东说念主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。三、服务筹商方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分其他应走漏事项公告事项走漏日历对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2025-05-13 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2025-04-22 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度讲述提醒性公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年年度讲述提示性公告对于广发基金管制有限公司旗下部分指数基金指数使用费调养为基金管制东说念主承担并更正基金合同的公告对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2025-02-07 对于调养证券投资基金主流动性服务商的公告 2025-01-23 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度讲述提醒性公告对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度讲述提醒性公告对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2024-09-13 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年中期讲述提示性公告对于加多国联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2024-08-28 对于加多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2024-08-14 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度讲述提醒性公告对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告 2024-07-11 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。第二十六部分备查文献

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