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广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书基金管理东谈主：广发基金管理有限公司基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司日历：二〇二五年六月【病笃教导】广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字2004195 号文核准召募，本基金基金合同于 2005 年 2 月 2 日矜重成效。基金管理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本招募说明书。基金的过往事迹并不预示其翌日弘扬。投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品府上摘要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本次更新的招募说明书主要对基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据、净值弘扬、其他应表示事项等信息进行改进，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，连系财务数据和净值弘扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（本申诉中财务数据未经审计）。目录第一部分引子《广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称《流动性风险管理端正》）以及《广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律累赘。广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他连系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应选藏查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义：招募说明书/本招募说明书：指《广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》特地更新基金合同：指《广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF) 基金合同》及对本基金合同的任何改进和补充中国：指中华东谈主民共和国(不包括香港特地行政区、澳门特地行政区及台湾地区) 法律法则：指中国当前有用并公布实施的法律、行政法规、行政规章及范例性文献、场地法则、场地规章及范例性文献《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的改进《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进《业务法令》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券来回所发布并于上市盛开式基金业务法令》元：指中国法定货币东谈主民币元基金或本基金：指依据本基金合同所设立的广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）发售公告：指《广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF) 份额发售公告》中国证监会：指中国证券监督管理委员会银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局基金管理东谈主：指广发基金管理有限公司基金托管东谈主：指上海浦东发展银行股份有限公司召募时势：指场外召募时势和场内来回时势，分别简称场外和场内场外：指通过深圳证券来回所外的召募机构进行基金份额申购和赎回的时势场内：场内指通过深圳证券来回所内的会员单元进行基金份额申购、赎回、上市来回的时势基金销售代理东谈主：指依据连系基金销售与服务代理左券办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构基金份额发售机构：指基金管理东谈主及销售代理东谈主注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务的机构。本基金 A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限累赘公司，C 类基金份额的注册登记机构为广发基金管理有限公司会员单元：指具有盛开式基金代销经历的深圳证券来回所会员单元注册登记东谈主：指中国证券登记结算有限公司注册登记系统：通过场外售售机构申购的 A 类基金份额登记在中国证券登记结算有限累赘公司盛开式基金登记结算系统，通过场外售售机构申购的 C 类基金份额登记在广发基金管理有限公司盛开式基金注册登记系统证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的 A 类基金份额登记在该系统基金合同当事东谈主：指受基金合同管制，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体个东谈主投资者：指依据中华东谈主民共和国连系法律法则端正可以投资于证券投资基金的天然东谈主机构投资者：指依据中华东谈主民共和国连系法律法则端正可以投资于证券投资基金的法东谈主、社会团体或其他组织基金合同成效日：指本基金召募妥当基金合同和《基金法》四十四条文定条件后，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续并获取中国证监会书面确认之日基金合同斥逐日：指基金合同端正的斥逐事由出现后按照基金合同端正的交替并经中国证监会批准斥逐基金合同的日历基金召募期：指自招募说明书公告之日起到基金召募截止日的时期段，最长不进步 3 个月基金存续期: 指基金合同成效后正当存续的不按期之时期日/天：指公历日月：指公历月发售：指场外认购和场内认购场外认购：指基金召募期内投资东谈主通过场外售售机构申请购买本基金份额的行动场内认购：指基金召募期内投资东谈主通过场内会员单元申请购买本基金份额的行动日常来回：指申购、赎回和上市来回责任日: 指上海证券来回所和深圳证券来回所的普通来回日 T 日：指日常申购、赎回、调遣或办理其它基金业务的苦求日 T+n 日：指自 T 日起第 n 个责任日（不包含 T 日）盛开日：指销售机构为投资东谈主办理基金申购、赎回、转换等业务的责任日认购：指本基金在召募期内，投资东谈主购买本基金基金份额的行动申购：指基金存续时期投资东谈主通过场表里销售机构向基金管理东谈主提倡苦求按当日收市后的基金份额净值购买本基金份额的行动赎回：指基金存续时期持有本基金份额的投资东谈主通过场表里销售机构向基金管理东谈主提倡苦求按当日收市后的基金份额净值卖出本基金份额的行动上市来回：指基金存续时期投资东谈主通过场内会员单元以蚁合竞价的方式买卖基金份额的行动系统内转托管：指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动跨系统转登记：指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行动盛开式基金账户：指注册登记东谈主给投资东谈主开立的用于记录投资东谈垄断有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记东谈主的注册登记系统证券账户：指注册登记东谈主给投资东谈主开立的用于记录投资东谈垄断有证券的账户，包括东谈主民币平凡股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记东谈主的证券登记结算系统多数赎回: 基金单个盛开日，本基金净赎回苦求（赎回申请总额加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额）进步上一日基金总份额的流动性受限钞票：指由于法律法则、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公诱导行股票、钞票支柱证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等不可抗力：指本基金合同当事东谈主无法猜想、无法不服、无法幸免且在本基金合同由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部履行或无法部分履行托管左券的任何事件，包括但不限于洪水、地震特地它天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非普通暂停或住手来回等网点：指广发基金管理有限公司寄予代销本基金的销售机构营业网点基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息表示的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介基金居品府上摘要：指《广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品府上摘要》特地更新第三部分基金管理东谈主一、概况珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室寰宇统一客服热线：95105828 鼓动称号出资比例广发证券股份有限公司 54.533% 炊火通讯科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融转换投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总计 100% 二、主要东谈主员情况葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和篡改委员会、国务院办公厅、重庆市委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和篡改委员会、中国南边电网有限累赘公司、广发证券股份有限公司责任。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限累赘公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会主席。王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外钞票管理有限公司董事会主席、广州投资照应人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司责任，曾任广发基金管理有限公司副总司理。曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公司司理、哈尔滨就业处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时期服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产业投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发计划研究有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。罗海平先生：沉静董事，博士，讲授、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。董茂云先生：沉静董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创律师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。姚海鑫先生：沉静董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华海外商学院讲授，兼任辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）栽植中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总经理。曾任职于广发证券股份有限公司。吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时期部总司理。曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总经理助理。喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管理部。高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融工程与风险管理部总经理。曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票管理有限公司董事会主席、广州投资照应人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司责任，曾任广发基金管理有限公司副总司理。朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集团阛阓部司理，广发证券有限累赘公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任，历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、抽象管理部总司理、总司理助理。张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司固定收益部总司理。傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司研究员、机构搭理部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外钞票管理有限公司副董事长。曾在好意思国Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管理有限公司责任，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历任广发基金管理有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司责任。历任广发基金管理有限公司机构搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京就业处总司理，计策与转换业务部总司理。刘格菘先生，经济学博士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管理有限公司副总司理、高档董事总司理、联席投资总监、成长投资部总司理、广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理(自2017年6月19日起任职)、广发转换升级活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理(自2017年7月5日起任职)、广发双擎升级羼杂型证券投资基金基金司理(自职)、广发科技前卫羼杂型证券投资基金基金司理(自2020年1月22日起任职)、广刊行业严选三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理(自2021年8月26日起任职)。曾任中邮创业基金管理有限公司研究员、基金司理，融通基金管理有限公司权益投资部总司理、基金司理，广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理，广刊行业最初羼杂型证券投资基金基金司理(自2017年6月19日至2019年5月31日)、广发集嘉债券型证券投资基金基金司理(自2018年12月25日至2020年7月23日)、广发鑫享活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理(自2017年11月9日至2021年5月18日)、广发科技转换羼杂型证券投资基金基金司理(自2019年12月25日至2021年5月18日)。陈韫中先生，环境管理硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中小盘精选羼杂型证券投资基金基金司理(自2021年9月28日起任职)、广发成长动身羼杂型证券投资基金基金司理(自2024年3月19日起任职)、广发科技能源股票型证券投资基金基金司理(自2024年5 月31日起任职)、广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理(自2025年3月25日起任职)。曾任上海南土钞票管理有限公司研究部研究员，上海南垚钞票管理中心(有限合伙)研究部研究员，广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员。吴远怡先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发转换升级活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理(自2020年9月30日起任职)、广发科技转换羼杂型证券投资基金基金司理(自2020年11月18日起任职)、广发北交所精选两年按期盛开羼杂型证券投资基金基金司理(自2021年11月23日起任职)、广发价值中枢羼杂型证券投资基金基金司理(自2022 年11月1日起任职)、广发成长领航一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理(自2023年3月10 日起任职)、广发小盘成长羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理(自2025年3月25日起任职)。曾任上海申银万国证券研究通盘限公司研究员，惠理基金（香港）公司高档研究员、副基金经理，中国东谈主寿钞票管理有限公司投资司理。历任基金司理：江湧，任职时期为2005年2月2日至2006年5月26日；陈仕德，任职时期为基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。三、基金管理东谈主的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；四、基金管理东谈主承诺（1）严格征服《基金法》特地他关连法律法则的端正，并建立健全里面逼迫轨制，采取有用措施，驻守违背《基金法》特地他法律法则行动的发生；（2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资主张、策略及限制进行基金钞票的投资。（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公道地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担赔本；（5）法律法则以及中国证监会端正退却的其他行动。（1）依照连系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益；（3）不泄漏在职职时期瞻念察的连系证券、基金的生意微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不协助、接受寄予或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来回。五、基金管理东谈主的里面逼迫轨制基金管理东谈主的里面风险逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。里面逼迫大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统治和指导。里面逼迫大纲明确了里面逼迫主张和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、内部逼迫环境、里面逼迫措施等。基本管理轨制包括风险逼迫轨制、基金投资管理轨制、基金绩效评估考核轨制、蚁合来回轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统管理轨制、员工守密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、责任要求、业务经过等的具体说明。根据基金管理业务的特色，公司设立交替递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地：各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺征服，在授权范围内承担各自职责。位之间建立病笃业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督的累赘。谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，沉静于其他部门和业务行为，对里面逼迫轨制的实施情况实行严格的查验和监督。监控防地。第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主概况本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：称号：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东通盘 12 号办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋法定代表东谈主：张为忠成立时期：1992 年 10 月 19 日计议范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：接收公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、研究、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准计议的其他业务。组织形式：股份有限公司（上市）注册老本：293.52 亿元东谈主民币存续时期：不时计议基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号连系东谈主：朱萍连系电话：（021）31888888 上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健计议和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项计议主张在股份制生意银行中处于较好水平。上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊治，并改名为钞票托管部，目前下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信托支撑、证券投资基金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多边界客户、境表里阛阓的钞票托管需求。二、主要东谈主员情况张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国建立银行大连市分行诱导诀别行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行湖北省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票欠债管理委员会主任，总行清算功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行钞票托管部总经理。三、基金托管业务计议情况截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为 14203.76 亿元，托管证券投资基金共 485 只。四、基金托管东谈主的里面逼迫轨制则和本行规章轨制，形成称职计议、范例运作的计议想想。确保计议业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和完竣，确保业务行为信息的信得过、准确、完竣，保护基金份额持有东谈主的合法权益。务部门建立并爱戴钞票托管业务的里面逼迫体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。率领业务部门开展钞票托管业务的操作风险管控责任。总行钞票托统治下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面逼迫具体管理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管责任，沉静掌握监督稽核职责。的决策、实施、监督全过程，渗入到各业务经过和各操作要津，覆盖到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面逼迫以驻守风险、合规计议为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险逼迫的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险见解连系到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要津。制定权责了了的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的钞票圮绝和钞票支撑轨制，托管钞票与托管东谈主钞票及不同托管钞票之间实行沉静运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的济急有计划，按期组织灾备演练，建立紧要事项申诉轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时期妙技杀青风险逼迫；按期对业务情况进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和交替托管东谈主严格按照连系政策法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督依据具体包括：（1）《中华东谈主民共和国证券法》；（2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；（3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；（4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；（5）《基金合同》、《基金托管左券》；（6）法律、法则、政策的其他端正。我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管理东谈主违法风险。（1）钞票托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内沉静掌握对基金管理东谈主投资来回行动的监督职责，范例基金运作，爱戴基金投资东谈主的正当权益，不受任何外界力量的烦躁；（2）在日常运作中，凡可量化的监督主张，由核算监督岗通过托管业务的自动处理交替进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；（3）对非量化主张、投资指示、管理东谈主提供的各式报表和申诉等，采取东谈主工监督的方法。（1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，采取按期和不按期申诉形式向基金管理东谈主和中国证监会申诉。按期申诉包括基金监控周报等。不按期申诉包括教导函、临时日报、其他临时申诉等；（2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违法非法操作，以电话、邮件、书面教导函的方式通知基金管理东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主违规事项进行复查，如果基金管理东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将申诉中国证监会。如果发现基金管理东谈主投资运作有紧要违法行动时，基金托管东谈主应立即申诉中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正；（3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供连系情况和府上。第五部分关连服务机构一、基金份额销售机构直销机构：广发基金管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室法定代表东谈主：葛长伟客服电话：95105828 或 020-83936999 客服传真：020-34281105 网址：www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。客户不错通过本公司客服电话进行销售关连事宜的问询、基金的投资研究及投诉等。基金管理东谈主可根据连系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关连业务时，请解任各销售机构业务法令与操作经过。投资者可通过深圳证券来回所内具有基金销售业务经历的会员单元进行场内来回。二、注册登记机构称号：中国证券登记结算有限累赘公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强连系东谈主：崔巍电话：010-50938888 传真：010-59378907 称号：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室法定代表东谈主：葛长伟连系东谈主：李尔华电话：020-89188970 传真：020-89899175 三、讼师事务所和承办讼师称号：广东广信君达讼师事务所住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）负责东谈主：邓传远电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳连系东谈主：邓传远四、管帐师事务所和承办注册管帐师称号：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙）办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室实施事务合伙东谈主：毛鞍宁连系东谈主：冯所腾电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：高鹤、何理智第六部分基金的召募本基金由管理东谈主依照《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、基金合同特地他连系端正，并经中国证监会证监基金字2004195 号文核准召募。本基金为契约型盛开式基金，基金存续期为不按期。本基金自 2004 年 12 月 20 日到 2005 年 1 月 28 日进行发售。本基金召募对象为妥当法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。第七部分基金合同的成效一、基金合同成效基金合同已于 2005 年 2 月 2 日矜重成效。自该日起，本基金管理东谈主矜重起首管理本基金。二、基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制存续期内，基金份额持有东谈主数目连气儿 60 个责任日够不上 200 东谈主，或连气儿 60 个责任日基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币，基金管理东谈主有权照章斥逐本基金，并报中国证监会备案。法律、法则或证券监管部门另有端正的，从其端正。第八部分基金份额的上市来回本基金的日常来回包括上市来回和申购赎回两种方式，本基金上市来回的份额为 A 类基金份额。翌日，基金管理东谈主在履行关连交替后也可苦求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市来回，基金管理东谈主可根据需要修改基金合同关连内容，但应在实施日前依照《信息表示办法》的连系端正在指定媒介上公告。本章是连系基金的上市来回，登记在证券登记结算系统的基金份额进行日常来回时适用本章的关连端正。本章不适用于登记在注册登记系统的基金份额，此等份额适用下一章《基金的申购、赎回与调遣》的关连端正。（一）上市来回的地点深圳证券来回所。（二）上市来回的时期（三）上市来回的法令本基金 A 类基金份额（来回代码：162703；场内简称：广发小盘 LOF）上市来回解任《深圳证券来回所来回法令》及《业务法令》的关连端正。（四）上市来回的用度本基金 A 类基金份额上市来回的用度解任《深圳证券来回所来回法令》及《业务法令》的关连端正。（五）上市来回的行情揭示本基金 A 类基金份额在深圳来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示基金前一来回日 A 类基金份额的基金份额净值。（六）上市来回的注册登记投资者 T 日买入告成后，注册登记东谈主在 T 日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资者 T 日卖出告成后，注册登记东谈主在 T 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。（七）上市来回的停复牌本基金 A 类基金份额的停复牌按照《业务法令》的关连端正实施。（八）暂停上市 A 类基金份额的情形和处理方式本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市来回：（1）基金份额持有东谈主数连气儿 20 个责任日低于 1000 东谈主；（2）基金总份额连气儿 20 个责任日低于 2 亿份；（3）违背国度连系法律、法则，被中国证监会决定暂停上市；（4）深圳证券来回所以为须暂停上市的其他情况。发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主在接到深圳证券来回所通知后，应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。（九）还原上市的公告暂停上市情形排斥后，基金管理东谈主可向深圳证券来回所提倡本基金 A 类基金份额还原上市苦求，经深圳证券来回所核准后，可还底本基金 A 类基金份额上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登还原上市公告。（十）斥逐上市的情形和处理方式发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应斥逐上市来回：（1）自暂停上市之日起半年内未能排斥暂停上市原因的；（2）基金合同斥逐；（3）基金份额持有东谈主大会决定斥逐上市；（4）深圳证券来回所以为须斥逐上市的其他情况。发生上述斥逐上市情形时，基金管理东谈主在报经中国证监会批准后斥逐本基金 A 类基金份额的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登斥逐上市公告；第九部分基金份额的申购、赎回与调遣本基金的日常来回包括（场外和场内的）申购赎回和上市来回两种方式。本基金 C 类基金份额暂时仅接受场外申购和赎回。本基金 A 类基金份额可接受场内和场外申购与赎回。其中，登记在注册登记系统中的基金份额可径直手理场外申购与赎回等场外基金业务，也可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务；登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直手理场内申购、赎回业务，也可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购与赎回等场外基金业务。一、场外的申购和赎回: 投资者可通过场外、场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回本基金 C 类基金份额。本基金场外申购和赎回时势为基金管理东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点；场内申购和赎回时势为深圳证券来回所内具有相应业务经历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管理东谈主在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。（1）本基金《基金合同》已于 2005 年 2 月 2 日矜重成效；于 2005 年 3 月 14 日起首办理本基金的场外日常申购业务，于 2005 年 4 月 29 日起首办理本基金的场外日常赎回业务。（2）申购、赎回的盛开日为证券来回所来回日，在盛开日的具体业务办理时期由基金管理东谈主与销售代理东谈主约定。在细则了基金盛开日申购、赎回的时期后，由基金管理东谈主在实施日前依照《信息表示办法》的连系端正在指定媒介上公告。（3）投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或者调遣苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时期所在盛开日的价钱。（1）通过销售机构每个基金账户或基金管理东谈主网上来回系统（目下仅对个东谈主投资东谈主通达）每个基金账户首次最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申购费）；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期解任销售机构的关连业务端正。（2）基金份额持有东谈主在各销售机构的最低赎回、调遣转出及最低持有份额诊治为 1 份, 投资者当日持有份额减少导致在销售机构团结来回账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同端正的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期解任销售机构的关连业务端正。（3）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金限制赐与逼迫。具体端正届时请参见关连公告；（4）基金管理东谈主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，诊治上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在诊治成效前依照《信息表示办法》的连系端正在指定媒介上公告。（5）基金管理东谈主不错在履行关连手续后，在基金合同约定的范围内诊治申购、赎回费率或诊治收费方式，基金管理东谈主依照连系端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》连系端正在指定媒介上公告。（6）对特定来回方式（如网上来回等），在不扞拒法律法则端正的情况下，基金管理东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。（7）基金管理东谈主不错在不扞拒法律法则端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调低基金申购费率、赎回费率和调遣费率。（1）申购、赎回的苦求方式基金投资东谈主必须根据基金份额发售机构端正的手续，在盛开日的业务办理时期向基金份额发售机构提倡申购、赎回的苦求。投资东谈主在申购本基金时须按基金份额发售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。（2）申购、赎回苦求的说明与通知 T 日端正时期受理的苦求，普通情况下，基金注册与过户登记东谈主在 T+1 日内为投资东谈主对该来回的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资东谈主可向基金份额发售机构或以基金份额发售机构端正的其它方式查询申购、赎回的成交情况。（3）申购和赎回款项支付的方式与时期申购采取全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不堪利，若申购不告成或无效，申购款项将反璧投资东谈主账户。基金份额持有东谈主赎回苦求告成后，基金管理东谈主应指示基金托管东谈主按连系端正将赎回款项在 T＋7 日（包括该日）内自基金托管账户划出。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的连系要求处理。（1）基金份额类别本基金根据申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心基金份额净值。野心公式为：野心日某类基金份额净值＝野心日该类基金份额的基金钞票净值/野心日该类基金份额余额总额投资者在申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。连系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主细则，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在妥当法律法则且不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，基金管理东谈主在履行顺应交替后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同端正的范围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，诊治前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得彼此调遣。（2）申购费本基金 A 类份额收取申购用度，C 类份额不收取申购用度，但从该类别基金钞票上钩提销售服务费。投资东谈主在申购本基金 A 类份额时缴纳申购用度，按申购金额采取比例费率。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。具体费率如下：申购金额（M）申购费率 M＜100 万 1.50% M≥500 万每笔 1000 元本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于阛阓引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金钞票。基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以现实收取为准。特定投资群体（特定投资者）指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金特地投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁集计划、企业年金理事会寄予的特定客户钞票管理计划）、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型生意养老保险居品、养老主张基金和职业年金计划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向基金管理东谈主登记备案，并经基金管理东谈主说明。如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金客户类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定投资者）范围。通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金的特定投资群体享受申购费率一折优惠。特定投资群体的申购费率如下表：申购金额（M）申购费率 M＜100 万元 0.15% M≥500 万元每笔 100 元特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理东谈主发布的关连公告为准。基金管理东谈主对部分基金份额持有东谈主用度的减免不组成对其他投资东谈主的同等义务。（3）赎回费赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。本基金 A 类份额对于不时持有期少于 7 日的赎回苦求，收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对于持有期大于便是 7 日的赎回苦求，本基金 A 类份额的赎回费率为 0.5%，如本基金推出后端收费模式，则赎回费率将另行公告；对于持有期大于便是种类比例归入基金钞票 25% 手续费 75% 赎回用度的使用方式为一部分归入基金钞票，其他四肢手续费。 C 类份额的具体赎回费率和分派比举例下：持有期限（N）赎回费率计入基金财产比例 N＜7 天 1.5% 100% N≥30 天 0 - （1）申购数额、余额的处理方式申购的有用份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额钞票净值为基准野心，保留到少量点后两位，少量点后第三位四舍五入，由此产生的错误在基金资产中列支。（2）申购份额 A 类基金份额的申购份额的野心方式为：申购用度 = 申购金额/（1＋申购费率）× 申购费率净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）申购份额 = 净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额净值例：某平凡投资者投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0168 元，则其可得到的申购 A 类份额为：申购金额 100,000 元 A 类基金份额净值（NAV） 1.0168 元 A 类份额申购用度 100,000/（1＋1.5%）×1.5% =1,477.83 元净申购金额 100,000/（1＋1.5%）= 98,522.17 元申购 A 类份额 98,522.17/1.0168 = 96,894.35 份 C 类基金份额的申购份额的野心方式为：申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为申购金额 100,000 元 C 类基金份额净值（NAV） 1.0018 元 C 类份额申购用度 0 净申购金额 100,000 元申购 C 类份额 100,000/1.0018= 99,820.32 份基金份额份数野心保留少量点后两位，少量点后第三位四舍五入，由此产生的错误在基金钞票中列支。（3）赎回金额 A 类份额的赎回金额的野心方法如下：赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金 A 类份额，持有期限为 30 天。假定赎回当日的 A 类基金份额净值为 1.0568 元，则其可得到的赎回金额为：赎回份额 10,000 份 A 类基金份额净值（NAV） 1.0568 元赎回用度 10,000×1.0568×0.5% =52.84 元赎回金额 10,000×1.0568–52.84 = 10,515.16 元 C 类份额的赎回金额的野心方法如下：赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金 C 类份额，持有期限为 20 天。假定赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.0553 元，则其可得到的赎回金额为：赎回份额 10,000 份基金份额净值（NAV） 1.0553 元赎回用度 10,000×1.0553×0.5% =52.77 元赎回金额 10,000×1.0553–52.77= 10,500.23 元（4）基金份额钞票净值的野心公式 T 日某类基金份额的基金份额钞票净值=T 日该类基金钞票净值/T 日该类基金份额余额。 T 日的基金份额净值在今日收市后野心，并在 T＋1 责任日内公告。遇特殊情况，经中国证监会承诺，不错顺应蔓延野心或公告，并报中国证监会备案。在如下情况下，基金管理东谈主不错断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：（1）基金钞票限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；（2）基金场内来回停牌时；（3）不可抗力的原因导致基金无法普通运作；（4）证券来回所来回时期非普通停市，导致无法野心当日的基金净值；（5）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求；（6）法律、法则端正或中国证监会认定的其它暂停申购情形；（7）当基金管理东谈主以为某笔申购苦求会影响到其他基金份额持有东谈主利益时，或者接受某笔或某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者进步 50%或者变相规避 50%蚁合度时；可断绝该笔申购苦求。发生上述(1)到(6)项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介上刊登暂停公告；发生上述(7)项断绝申购情形时，申购款项将全额退还投资东谈主。发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有方正事理以为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准。经批准后，基金管理东谈主应当立即在指定媒介上刊登暂停申购公告。（1)在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理：时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；（2)发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会申诉备案。已接受的赎回苦求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每个赎回苦求东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续盛开日赐与支付。同期在出现上述第 3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项，最长不进步普通支付时期 20 个责任日，并在指定媒介上公告。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分予以取销。（3)再行盛开申购或赎回的公告暂停时期结果基金再行盛开时，基金管理东谈主应予公告。发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应当在规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息表示办法》的连系端正，最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的公告。若单个盛开日基金净赎回苦求（净赎回苦求＝赎回苦求总额＋基金调遣中转出苦求份额总额－申购苦求总额－基金调遣中转入苦求份额总额）进步前一日基金总份额的 10%，即认为是基金发生了多数赎回。本基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象接受全额赎回或部分展期赎回：赎回交替实施。钞票净值形成较大波动或无法杀青时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，按单个账户赎回申请量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；未受理部分可蔓延至下一个盛开日办理。转入第二个盛开日的赎回苦求不享有优先权并以该盛开日的基金份额钞票净值为依据野心赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可采纳将当日未获受理部分赐与取销。（基金份额持有东谈主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分赐与取销），对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述要求处理。端正办理。多数赎回的公告：当基金发生多数赎回并部分展期赎回时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明连系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。基金连气儿两个责任日以上发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回申请；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步普通支付时期 20 个责任日，并应当在指定报刊和网站上进行公告。二、场内的申购和赎回: 有基金代销业务经历的深圳证券来回所会员单元（具体名单见深圳证券来回所网站： http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx）投资者通过场内申购、赎回话使用深圳东谈主民币平凡股票账户或证券投资基金账户。（1）盛开日及盛开时期本基金《基金合同》已于 2005 年 2 月 2 日矜重成效，于 2005 年 8 月 25 日起起首办理本基金的深交所场内申购、赎回业务。深圳证券来回所的责任日为本基金的场内申购赎回盛开日。业务办理时期为深圳证券交易所来回时期。（2）申购与赎回的起首时期经深圳证券来回所承诺,本公司于 2005 年 8 月 25 日起首办理本基金的深圳证券来回所场内申购、赎回业务。（1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理苦求当日收市后野心的基金份额净值为基准进行野心；（2）基金采取金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求。申购申报单元为 1 元东谈主民币，赎回申报单元为 1 份基金份额；（3）当日的申购与赎回苦求不错在当日来回结果时期前取销，在当日的来回时期结果后不得取销。（1）申购费率为零；（2）赎回费率为：同场外赎回费率。投资者份额持或然期记录法令以登记结算机构最新业务法令为准，具体持或然期以登记结算机构系统记录为准。本基金根据基金份额净值野心申购份额和赎回金额。（1）申购份额的野心方法: 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购手续费＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日基金单元净值场内申购份额保留到整数位，碎裂份额对应的资金返还至投资者资金账户例：某投资者通过场内投资 1 万元申购本基金 A 类份额，假定管理东谈主端正的申购费率为的资金余额为：净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9852.22 元申购手续费＝10,000－9,852.22＝147.78 元申购份额＝9,852.22/1.0250＝9,611.92 份因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,611 份，不及 1 份部分的申购资金零头返还给投资者。现实净申购金额=9,611×1.025=9,851.28 元退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元（2）赎回金额的野心方法赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金单元净值赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少量点后两位。例：某投资者场内赎回上市盛开式基金 1 万份本基金 A 类份额，持或然期为一年半，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金单元净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝10,000×1.0250＝10,250 元赎回手续费＝10,250×0.005＝51.25 元净赎回金额＝10,250－51.25＝10,198.75 元即：投资者场内赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日该类份额基金单元净值为 1.0250 元，则可得到 10,198.75 元净赎回金额。三、基金调遣基金管理东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关连法令由基金管理东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关连机构。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行彼此调遣。第十部分基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记（一）基金份额的登记持有东谈主盛开式基金账户下；场内申购上市来回的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主证券账户下。场外申购的 C 类基金份额登记在基金管理东谈主注册登记系统的基金账户下。卖出，但不错办理跨系统转托管转至证券登记结算系统后，在深圳证券来回所上市来回；登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错在深圳证券来回所上市来回，也不错径直苦求场内赎回。（二）A 类基金份额的系统内转托管点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照登记机构业务法令的连系端正以及基金销售机构的业务法令。（三）A 类基金份额的跨系统转登记进行转登记的行动。（四）C 类基金份额的系统内转托管本基金 C 类基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在场外不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。第十一部分基金的投资一、投资主张通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求老本的恒久升值。二、投资标的本基金至少 80%的非现款钞票投资于基本面精致、具有高成长性的小市值公司股票。三、投资策略于便是 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。以《基金法》、基金合同、公司规矩等连系法律法则为决策依据，并以爱戴基金份额持有东谈主利益四肢最高准则。本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面精致，具有高成长性的小市值公司股票。本基金的股票库包括一级库和二级库。一级库是本基金管理东谈主所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主如果根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面精致的股票进入一级库；二级库是本基金所独到的作风股票投资范围。（1）一级库的构建一级库是本基金管理东谈主所管理旗下基金统一的股票投资范围。一级库的建立主要经过下面两个法子： *ST 公司股票；财务府上的确度较低或者财务府上有紧要流毒的公司股票；连系媒介报谈有紧要作假讲述和紧要利益运输以特地他紧要违法、非法的公司股票；二级阛阓价钱受掌握的公司股票。出基本面精致的股票。广发企业价值评估系统是本基金管理东谈主建立的，全面评估企业价值的系统。广发企业价值评价系统中各状貌标的中式解任了定性主张与定量主张相迷惑、静态主张与动态主张相结合的原则，梗概有用的对行业内的企业价值进行分析判断。具体而言，广发企业价值评估系统对企业价值的覆按重心是以下四个方面：企业财务现象、计议管理现象、竞争力上风及所处行业环境。四类主张覆按具体情况如下：财务现象类主张该类成分覆按响应了企业老本、钞票、资金的运用情况、升值或浮滥的进度，用以评价公司不时发展的财务可行性。计议管理类主张该类成分主要响应企业中东谈主和轨制等成分对企业价值的影响。中枢竞争力类主张该类成分主要响应企业的中枢时期、所掌抓的中枢资源、中枢上风特地可不时性等成分对企业价值的影响。行业布景类主张该类成分主要响应阛阓环境成分对企业价值的影响、及企业潜在的扩张才智、反收购接管才智即不时生涯的才智。在研究团队深入研究迷惑教授判断的基础上，提交行业内质地优良公司的名单，细则备选股票的主要范围。经过上述两个法子筛选出的公司进入一级股票库。（2）二级库的构建开端根据作风主张对一级库股票进行筛选，然后依据研究团队对入选股票进行“自下而上”为主的全面调研，重心覆按企业的成长性，在此基础上精选个股，构建二级库。二级库是基金司理小组进行股票投资的范围。本基金的作风主张是小市值主张。本基金对小市值公司股票的界定方式为：基金管理东谈主每半年将对中国 A 股阛阓中的股票按通顺市值从小到大排序并相加，累计通顺市值达到总流通市值 50%的股票归入小市值公司股票蚁集。在此时期对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、还原上市股票等），本基金参照最近一次排序的结已然定其是否纳入小市值蚁集。本基金在每半年诊治细则的小市值股票范围内进行股票投资，当本基金持有的股票不在小市值股票范围内时，本基金不可加多投资于该股票。本基金管理东谈主将一级库中不妥当通顺市值要求的股票剔除在覆按范围之外。在构建一级股票库的时候，基金管理东谈主应用广发企业价值评估系统对上市公司进行了较为全面的基本面评估。在构建二级股票库的时候，针对本基金主要投资对象是小市值公司的特色，在全面覆按的基础上对下列基本面成分进行重心覆按。 ①公司治理结构覆按从公司治理结构来看，小市值公司相对来说，公司发展受管理层或者本体逼迫东谈主的影响相比大。因此，本基金相配醉心覆按下列成分：公司本体逼迫东谈主是否领有上市公司之外的病笃计议实体，它们发生同行竞争、关联来回的可能性；公司的里面逼迫轨制是否完善，尤其是资金逼迫是否严实，尤其醉心有无资金挪用、担保、寄予搭理等事项；管理层是否褂讪；本体逼迫东谈主及管理层的诚信记录；影响公司发展的主干东谈主员的褂讪性。 ②主营业务可不时发展才智分析对于小市值公司来说，主营业务时时相对单一，对某项业务的依赖性相比大。因此，对其主营业务褂讪性和可不时发展才智的覆按是掩盖投资风险和合理判断该公司投资价值的重要方法。本基金管理东谈主将重心依据下列成分来覆按其主营业务的可不时发展才智：在细分行业中是否处于最初的地位；是否具有中枢竞争上风；从事该业务的历史；成本逼迫才智，是否具有相比成本上风；是否经历过阛阓不景气阶段的锤真金不怕火。 ③行业发展布景行业的发展趋势和发展空间；行业内竞争态势；行业发展的周期端正特地他病笃成分。 ④风险成分覆按公司时期、营销等要津存在的风险；公司里面逼迫尤其是资金逼迫要津中存在的风险；公司管理才智与限制扩张不匹配带来的风险；其他风险成分覆按。对于进入一级库且知足通顺市值主张要求的股票，研究团队将根据“从下到上”为主的分析经过，对其进行选藏的基本面分析，重心覆按其成长性，根据研究分析结果，筛选出符合本基金投资主张的股票进入二级库。本基金管理东谈主以为，公司的成长性最终体当今利润的增长，因此本基金将成长性定位于主营业务利润增长率。主营业务利润取决于主营业务收入和主营业务利润率。当主营业务利润率保持褂讪的时候，主营业务利润成长主要来自于主营业务收入的增长，当主营业务收入相比褂讪的时候，主营业务利润的成长主要来自于主营业务利润率的提高。信得过的、可不时的利润增长既要有主营业务收入的增长，还要有合适的主营业务利润率。因此本基金将预期主营业务收入增长率四肢本基金成长性覆按的主主张，而将预期主营业务利润率四肢辅助指标。研究团队对上述两个方面覆按的基天职析方法如下： ①主主张：预期主营业务收入增长率本基金管理东谈主判断一个小市值公司成长性的病笃依据是其预期主营业务收入增长率。主营业务收入增长率为主营业务收入增长额与上期主营业务收入总额的比率。上市公司的主营业务收入增长率是公司成长性最病笃的主张之一：主营业务收入增长率时时是公司利润增长的先导主张，是分析公司投资价值的病笃主张；主营业务收入的快速增长时时意味着阛阓占有率的上升，这是企业竞争力提高的病笃标志，体现公司的不时成长才智；对于中小公司，尤其是处于起步初期的成长性公司而言，阛阓份额的扩大以及主营业务收入的成长更能体现公司翌日的盈利后劲；分析预期主营业务收入增长率的病笃依据是主营业务收入增长的历史数据，而主营业务收入的历史财务数据难以掌握，相对信得过。本基金覆按主营业务收入增长率的方法：覆按历史主营业务收入增长率。现实是历史的延续，历史主营业务收入增长率对预期主营业务收入增长具有一定的参考作用。历史财务主张具有客不雅、定量的优点，尤其是当公司的基本成分相对褂讪的时候，历史的增长模子具有较好的预期效果。产能的扩张。公司的产能扩张是分娩型企业产量提高进而杀青收入增长的病笃方式。本基金管理东谈主的投资研究团队将密切关怀公司产能扩张计划，新状貌的投资进展，公司产能扩张的制约成分及杀青进度。主导居品阛阓供求变化趋势。公司产能能否转化为销售收入，还要看主导居品的供求状况。在一个新需求产生的初期阶段，成长性相配高，而且提供居品和服务的公司相比少，提前见解到新需求的公司时时能占有阛阓的较高份额，具有较高的成长性。反过来，对于一家居品老化的公司而言，从历史增长率和当前盈利才智看，弘扬精致，但却无法在翌日保持这一增长率。行业竞争阵势。行业竞争阵势是决定公司主营收入增长的外部成分。与行业竞争敌手相比，公司处于何种竞争地位。主要竞争敌手的多寡、竞争策略和相对实力时时决定着行业的发展标的以及公司的阛阓份额相对变化。居品的互异性或者替代性。居品的互异性是公司幸免粗暴的价钱战、保持较高订价才智、留下病笃客户、扩大阛阓份额的病笃基础。因此，公司病笃居品与行业内竞争居品的互异性或者替代性是研究东谈主员研究的重心。在研究主营业务收入增长率时，本基金管理东谈主将参考上市公司的存货盘活率、应收账款盘活率主张。存货盘活率是响应公司产制品、半制品等钞票与主营收入关系的财务主张。存货盘活率的相当下降，意味着销售形势的变化，是主营收入增长趋势变化的信号。应收账款盘活率响应了应收账款转化为现款的速率，揭示了主营收入的质料。本基金管理东谈主将实时关注这些财务主张的变化，准确把抓主营业务收入增长的质料和有用性。 ②辅助主张：预期主营业务利润率预期主营业务利润率有助于把抓上市公司的成长性，将是本基金重心覆按的辅助主张。应用历史财务数据具有客不雅、容易获取的上风，但历史数据时时不可都备预示翌日，尤其是财务现象变动较大的小市值公司。因此，本基金在采纳投资对象时进行全面的基本面分析基础上的计议事迹预期。除了收入增长成分的影响外，主营业务利润率主要受盈利才智尤其是销售毛利率等成分的制约。为了更好的进行预期，本基金管理东谈主相配醉心在实践中束缚改进预期方法：充分利用较为全面的信息平台，主要包括券商研究申诉平台，信息系统平台，建立科学的信息荟萃、分析系统，动态监控上市公司基本面的变化，以更好的进行预期；不同的上市公司有不同的发展特色和趋势。本基金管理东谈主在研究积蓄的基础上明确不同上市公司在不同发展阶段的主要影响成分，并对这些主要影响成分进行动态追踪，以提高预期精度。 ③其他成分主营业务成长率和主营业务利润率是影响公司成长性的病笃主张，但影响公司成长性的成分相配多。本基金管理东谈主还将覆按下列成分来覆按上市公司的成长性：净利润增长率及变动趋势；公司的研究才智和新址品推出才智，重心覆按有用研发用度参加比率；公司在行业内的地位变化，竞争才智变化趋势，竞争敌手的竞争策略，公司的布置策略；公司居品阛阓占有率的变动趋势。二级股票库构建具体经过与方法如下：开端根据本基金的小市值主张选股。首次建立：行业研究员依据个东谈主对所覆盖行业的专科常识与视力，对上述妥当本基金风格主张要求的股票进行全面深入的研究分析，筛选妥当二级股票库的股票特征之股票，并对采纳的公司给出当年和第二年的事迹忖度与成长性忖度。行业研究员将上述股票提交研究发展部负责东谈主。研究发展部负责东谈主垄断召开由投资负责东谈主、基金司理小组、研究员共同参加的投资研究联席会议，蚁合磋磨上述股票是否进入二级股票库。如果会议成员对候选股票名单莫得异议，则候选股票细则为运行二级股票库的股票。如果任何成员对候选名单中的任何股票有异议，则采取磋磨并表决的方式决定该股票是否入选。经过投资研究联席会议三分之二以上（含三分之二）表决通过的股票即可进入二级股票库。对进入二级股票库的股票，行业研究员必须确保按期追踪和爱戴。按期追踪的内容包括：至少每半年一次对公司进行深度调研或访谈（必须斗殴到公司高层东谈主士）并提交调研简报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。对于半年以上莫得被追踪研究的股票，则自动剔除出二级股票库。被自动剔除的股票要再进入二级股票库，参照二级股票库的动态更新原则进行。在研究员提倡要求的情况下二级股票库可随时不按期地动态更新。但研究员所提倡的任何连系向二级股票库添加股票的建议，都必须经过投资研究联席会议的答辩磋磨和表决。研究员在将股票提交投资研究联席会议答辩磋磨之前，必须在近期对该股票进行过实地调研，并提交深度研究申诉。投资研究联席会议在磋磨任何拟添加进入二级股票库之股票的研究申诉时，主要就该股票的基本面、事迹与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩，并判别研究员是否对涉及该股票投资的全部成分都有所把抓和了解。同期，咱们注重研究员的创造性和主不雅能动性，而不会仅限于依据某种价值评估方法所得到的定量结果。答辩过后，经过与会东谈主员表决、并经过与会东谈主员三分之二以上（含三分之二）通过，该股票不错进入二级股票库。（3）构建股票组合在二级库的基础上，根据投资交替，基金司理小组通过对个股价钱趋势和阛阓时机的判断，进行最终的股票组合构建。债券投资策略包括：利率忖度、收益率弧线模拟、钞票配置和债券分析。分述如下：（1）利率忖度债券投资策略的要害是对翌日利率走向的忖度，并实时诊治债券组合使其保持对利率波动的合理敏锐性。宏不雅经济运行情况径直影响政府货币政策与财政政策的采纳并对阛阓利率变动产生深化影响。对于短期利率忖度，密切防止阛阓新的利率信号或其他价钱敏锐性主张。新债券的刊行利率及与阛阓收益率的互异诊断治原有阛阓债券的收益率；中央银行的公开阛阓操作会教导阛阓利率的变动标的；回购利率的变化和物价水平的变动，也会让阛阓利率实时作念出反应。关怀我国利率的阛阓化过程，通过忖度恒久利率，不错发现恒久利率与 GDP 增长率、通货彭胀率之间的关联性。通过对利率的科学忖度和对债券投资组合久期的正确把抓，不错提高投资收益。如果预计利率会下落，债券价钱会高涨，则买入永久期的债券以达到收益的最大化。相悖，如果预计利率会高涨，债券价钱会下落，则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率高涨的赔本。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，逼迫债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格逼迫，保持债券投资组合较短的久期，裁汰债券投资风险。（2）收益弧线策略收益弧线策略是以对收益率弧线形式变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收益弧线策略，必须先细则收益弧线变动的类型以及各式变动对组合收益率变动的影响。收益弧线变换不错分为平行挪动和非平行挪动两种。平行挪动包括进取平行挪动和向下平行挪动两种；而非平行挪动则包括平安的收益弧线、笔陡的收益弧线、转化的收益弧线（包括左偏和右偏两种）及蝶式调遣（包括矜重和反式两种）。不同期限结构的债券组合对不同的收益弧线变换具有不同的敏锐性。总体上说，主要有三种收益弧线策略：一是枪弹策略；构成组合的证券期限蚁合于收益率弧线上某一丝；二是杠铃策略，组成组合中的证券的期限集中到两个相对极点期限；三是梯子策略，组成组合内每种期限的证券数目基本相当。从我国收益率弧线结构上看，商量到如下原因：①物价水平、投资收益率仍然在低位运行；②顺应的货币供应增长趋势莫得改变；③恒久资金供给较为充裕，恒久金融投资器用供给相对不及，不错预期国债的收益弧线走势为：恒久国债收益率弧线的上升起间较大。曲直期国债利差渐渐拉大的可能性有增无已。因此，我国的收益弧线变换可能呈现出平安进取移动的趋势。（3）债券类别配置跟着国债刊行阛阓化的增强，本基金管理东谈主将充分考量一级、二级阛阓的风险收益，并拟订配置策略。就目下而言，银行间债券阛阓流动性不如来回所阛阓。本基金将在平衡流动性和收益性的基础上合理配置两个阛阓的投资比例。我国债券阛阓目下发展较为闇练且流动性较好的是国债与金融债阛阓，这将是本基金债券投资的主要品种；跟着翌日企业债与可转债阛阓的发展，本基金将在逼迫投资风险的基础上合理加多其投资比重。（1）投资决策委员会制定举座投资计策；（2）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究后果，构建股票备选库，对拟投资对象进行不时追踪调研，并提供个股券决策支柱；（3）基金司理小组根据投资决策委员会的投资计策，在研究部门研究申诉的指引下，结合对质券阛阓、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：钞票配置、行业配置、重仓个股投资有计划；（4）投资决策委员会对基金司理小组提交的有计划进行论证分析，并形成决策纪要；（5）根据决策纪要基金司理小组构造具体的投资组合及操作有计划，交由中央来回室实施；（6）中央来回室按连系来回法令实施，并将连系信息反馈基金司理小组；（7）金融工程小组按期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交抽象评估意见和改进有计划；（8）风险逼迫委员会对识别、驻守、逼迫基金运作各个要津的风险全面负责，尤其重心关怀基金投资组合的风险现象；金融工程小组重心逼迫基金投资组合的阛阓风险和流动性风险。四、事迹相比基准本基金事迹相比基准是天相小市值指数。由于本基金小市值的界说方式与该指数一致，采取该指数为相比基准更具可比性。五、投资限制（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不进步该基金钞票净值的 10%；（2）本基金与本基金管理东谈主管理的其他基金统统持有一家公司刊行的证券总和，不得超过该证券的 10%；（3）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%；（4）本基金财产参与股票刊行申购，所申报金额不进步本基金的总钞票，所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（5）基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步基金钞票净值的 15%，因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不妥当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（8）法律、法则和规章轨制中的其他比例限制；在基金合同成效后六个月内，应达到上述比例限制。除上述第（6）、（7）项端正的情形外，因基金限制或阛阓剧烈变化导致基金投资组合不妥当上述端正时，基金管理东谈主应在十个责任日内进行诊治，以妥当上述端正。法律法则另有端正时，从其端正。为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷累赘的投资；（4）买卖其他基金份额，可是国务院另有端正的除外；（5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；（6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕来回、掌握证券来回价钱特地他不方正的证券来回行为；（8）依照法律、行政法则连系端正，由中国证监会端正退却的其他行为。六、基金管理东谈主代表基金掌握鼓动权利的处理原则基金管理东谈主在代表基金掌握鼓动权利时应征服以下原则：益。七、基金的融资本基金不错根据连系法律法则和政策的端正进行融资。八、基金投资组合申诉广发基金管理有限公司董事会及董事保证本申诉所载府上不存在作假纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对本申诉内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带累赘。基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2025 年 6 月 23 日复核了本申诉中的财务主张、净值弘扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。本投资组合申诉所载数据戒指 2025 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。序号状貌金额（元）占基金总钞票的比例（％）其中：平凡股 4,959,526,445.34 92.71 存托凭证 - - 其中：债券 20,598,922.35 0.39 钞票支柱证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产银行入款和结算备付金统统占基金资代码行业类别公允价值（元）产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 182,861,545.00 3.46 C 制造业 4,438,919,679.34 84.11 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时期服务业 180,143,037.50 3.41 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 67,679,074.00 1.28 M 科学研究和时期服务业 89,923,109.50 1.70 N 水利、环境和人人设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽植 - - Q 卫生和社会责任 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 统统 4,959,526,445.34 93.97 本基金本申诉期末未持有通过港股通投资的股票。占基金钞票序号股票代码股票称号数目(股) 公允价值(元) 净值比例 (％) 占基金钞票净值比序号债券品种公允价值（元）例（％）其中：政策性金融债 - - 占基金资序号债券代码债券称号数目(张) 公允价值（元）产净值比例(％) 本基金本申诉期末未持有钞票支柱证券。本基金本申诉期末未持有贵金属。本基金本申诉期末未持有权证。（1）本基金本申诉期末未持有股指期货。（2）本基金本申诉期内未进行股指期货来回。（1）本基金本申诉期末未持有国债期货。（2）本基金本申诉期内未进行国债期货来回。日前一年内未受到公开指摘、处罚。况。序号称号金额（元）本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。本基金本申诉期末前十名股票中不存在通顺受限情况。第十二部分基金的事迹本基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、悉力尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日弘扬。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截至 2025 年 3 月 31 日。广发小盘成长羼杂(LOF)A：事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率法式差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率法式差 ② 率③ ④ 自基金合同成效起 727.70% 1.77% 497.57% 1.82% 230.13% -0.05% 于今广发小盘成长羼杂 C：事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率法式差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率法式差 ② 率③ ④ 自基金合同成效起 -20.20% 1.80% 17.72% 1.40% -37.92% 0.40% 于今动的相比广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图 (2005 年 2 月 2 日至 2025 年 3 月 31 日) （1）广发小盘成长羼杂(LOF)A （2）广发小盘成长羼杂 C 第十三部分基金的财产一、基金财产的组成基金财产包括基金所购买的各种证券、银行入款本息、基金应收的申购款项、其他应收款项以特地它投资所形成财产。二、基金财产的账户基金财产应开设基金专用账户。经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，由基金托管东谈主开立基金专用银行入款账户以及证券账户。开设的基金专用账户与基金管理东谈主和基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登记机构自有的财产账户以特地它基金的财产账户相沉静。三、基金财产的支撑与贬责将基金钞票归入其固有钞票。归入基金财产。算的，基金财产不属于其清算财产。第十四部分基金钞票的估值一、估值目的基金钞票估值的目的是客不雅、准确地响应基金钞票的价值，经基金钞票估值后细则的基金份额净值，是野心基金申购与赎回价钱的基础。二、估值日本基金的估值日为关连的证券来回时势的普通营业日以及国度法律法则端正需要对外披露基金净值的非营业日。三、估值方法本基金按以下方式进行估值：（1）来回所上市的活跃的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，细则公允价钱。（2）来回所上市的不活跃的有价证券（包括钞票支柱证券等），采取估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，细则公允价钱。（4）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，细则公允价钱。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）首次公诱导行未上市的股票、债券和权证，采取估值时期细则公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）首次公诱导行有明确锁按期的股票，团结股票在来回所上市后，按来回所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会有关端正细则公允价值。（4）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。公允价值。据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的野心结果对外赐与公布。四、估值对象本基金照章持有的各种有价证券。五、估值交替基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、基金合同端正的估值方法、时期、交替进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传真是书面估值结果上加盖业务公章传真回给基金管理东谈主；月末、年中庸年末的估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。六、基金估值缺欠的处理基金份额净值的野心保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入。当估值缺欠发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采取合理的措施驻守赔本进一步扩大。当缺欠偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；当缺欠偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的端正进行公告并报中国证监会备案。因基金估值缺欠给投资者形成赔本的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的累赘，有权向错误东谈主追偿。对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、注册与过户登记东谈主、代理销售机构、投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遇到赔本的，错误的累赘东谈主应当对由于该差错遇到赔本确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿累赘。上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法猜想、无法幸免、无法不服的，则属不可抗力，按照下述端正实施。由于不可抗力原因形成投资者的来回府上灭失或被缺欠处理或形成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿累赘，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，差错累赘方应实时协作各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错累赘方承担；由于差错累赘方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成赔本的由差错累赘方承担；若差错累赘方依然积极协作，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿累赘。差错累赘方布置更正的情况向连系当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。（2）差错的累赘方对可能导致连系当事东谈主的径直赔本负责，分歧盘曲赔本负责，而且仅对差错的连系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错累赘方仍应对差错负责，如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则差错累赘方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不当得利返还的总和进步其现实赔本的差额部分支付给差错累赘方。（4）差错诊治采取尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。（5）差错累赘方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金钞票赔本机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金钞票赔本机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的赔本，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。（6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法则、《基金合同》或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿累赘，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的赔本。（7）按法律法则端正的其他原则处理差错。差错被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的交替如下：（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的累赘方；（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的赔本进行评估；（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的累赘方进行更正和补偿赔本；（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的来回数据的，由基金注册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向连系当事东谈主进行说明；（5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值野心缺欠偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的0.5% 时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的端正进行公告并报中国证监会备案。七、暂停估值的情形时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；八、特殊情形的处理处理；管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该缺欠的，由此形成的基金钞票估值缺欠，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿累赘。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥由此形成的影响。第十五部分基金的收益分派一、基金收益的组成基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行入款利息以特地它收入。因运用基金财产带来的成本或用度的败坏计入收益。二、基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照连系端正不错在基金收益中扣除的用度后的余额。本基金存在净值收益为负值的可能。三、基金收益分派原则及比例分成的默许方式为现款分成；但若基金合同成效动怒 3 个月可不进行收益分派，年度分派在基金管帐年度结果后的 4 个月内完成；金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同中分派权；在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会。四、收益分派有计划基金收益分派有计划中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。五、收益分派有计划的细则与公告基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的连系端正在指定媒介公告。六、基金收益分派中发生的用度红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。第十六部分基金的用度与税收一、与基金运作连系的用度（1）基金管理东谈主的管理费；（2）基金托管东谈主的托管费；（3）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费；（4）证券来回用度；（5）基金信息表示用度；（6）基金份额持有东谈主大会用度；（7）基金合同成效后与基金关连的管帐师费与讼师费；（8）按照国度连系端正和基金合同不错列入的其它用度。（1）基金管理东谈主的管理费基金管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%的年费率计提。管理费的野心方法如下：管理费的野心方法如下： H ＝ E ×1.20%÷ 365 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金钞票净值基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首三个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。（2）基金托管东谈主的托管费基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的野心方法如下： H = E × 0.20%÷ 365 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金钞票净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首三个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。（3）销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。野心方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首三个责任日内从基金钞票中一次性支付，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关连合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告猝然、促销行为费、基金份额持有东谈主服务费等；基金管理东谈主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。（4）上述第 1 项中（4）到（8）项用度，由基金托管东谈主根据其它连系法则及相应左券的端正，按用度现实开销金额支付，列入当期基金用度。（5）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基金钞票的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前的相关用度，包括但不限于信息表示费、验资费、管帐师费和讼师费等不列入基金用度。（6）基金管理东谈主和基金托管东谈主可筹画酌情裁汰基金管理费、基金托管费和销售服务费，经中国证监会核准后公告，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须于新的费率实施日前 2 个责任日在至少一种指定媒介上公告。二、基金税收基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策原则：如果基金合同成效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度；基金管帐报表,基金托管东谈主按期与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对。二、基金年度审计务经历的管帐师事务所特地注册管帐师对基金年度财务报表特地他端正事项进行审计。基金管理东谈主）承诺，依照《信息表示办法》的连系端正在指定媒介公告。第十八部分基金的信息表示（一）本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》特地他连系端正。关连法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。（二）信息表示义务东谈主本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。指定网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。（三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体交替，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。（2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品府上摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上摘要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上摘要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于指定媒介上。基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告，载明基金召募情况。基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回的三个工作日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定网站上，并将上市来回公告书教导性公告登载在指定报刊上。在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当不晚于中期和年度终末一日的次日，在指定网站表示中期和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价格的野心方式及连系申购、赎回费率，并保证投资东谈主梗概在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息府上。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉登载于指定网站上，将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起二个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正文登载在指定网站上，将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他病信托息”项下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组联合产情况特地流动性风险分析等。本基金发生紧要事件，连系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）斥逐《基金合同》、基金清算；（3）调遣基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；（5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；（7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的现实逼迫东谈主变更；（8）基金召募期延长或提前结果召募；（9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十；（11）基金管理东谈主、基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；（12）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（13）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到重大行政处罚、刑事处罚；（14）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特地控股鼓动、现实逼迫东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外；（15）基金收益分派事项；（16）管理费、托管费、销售服务费等用度计提法式、计提方式和费率发生变更；（17）基金份额净值计价缺欠达基金份额净值百分之零点五；（18）基金改聘管帐师事务所；（19）更换基金登记机构；（20）本基金起首办理申购、赎回；（21）本基金申购、赎回费率特地收费方式发生变更；（22）本基金发生多数赎回并展期支付；（23）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；（24）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回；（25）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；（26）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或斥逐上市来回（27）基金份额实施分类或类别发生变化；（28）基金推出新业务或服务；（29）基金管理东谈主、基金托管东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开剖判，并将连系情况立即申诉中国证监会、基金上市来回的证券来回所。基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公告。基金合同斥逐的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算申诉。基金财产清算小组应当将清算申诉登载在指定网站上，并将清算申诉教导性公告登载在指定报刊上。（六）信息表示事务管理基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息表示内容与格式准则等法则的端正。基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上摘要、基金清算申诉等公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完竣、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他人人媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市来回的证券来回所网站表示信息，而且在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律法令的关连端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。（七）信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。第十九部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资样子和来回轨制等各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券和上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。（4）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，来回相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现才智的风险。（5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。（6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往日较少的收益率。（7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将形成基金钞票赔本。（8）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种成分影响，如行业竞争、阛阓远景、公司管理才智、财务现象、东谈主员陶冶等，都会导致企业的盈利发生变化。天然基金可通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不可都备掩盖。（9）波动性风险。波动性风险主要存在于可转债等隐含期权债券的投资中，具体弘扬为可转债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响。基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、管理系统设立不当形成操作乖张或公司里面失控而可能产生的赔本。管理风险包括：（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程中，由于决策乖张而给基金钞票形成的可能的赔本；（2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、来回操作乖张等东谈主为因素而可能导致的赔本；（3）时期风险：是指公司管理信息系统设立不当等成分而可能形成的赔本。本基金将在刊行结果后在深圳证券来回所挂牌上市，由于上市时期可能因信息表示导致基金停牌，投资东谈主在停牌时期不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后来回敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或持有东谈主数不知足上市条件时，本基金存在暂停上市或斥逐上市的可能。失。流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。本基金为羼杂型基金，不低 60%的基金钞票投资于股票；投资标的为流动性精致的金融器用；本基金在投资运作上将以散布投资、不时优化的原则构建组合，保持组合的流动性，驻守流动性风险。本基金流动性精致。（1）基金申购、赎回安排投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”，选藏了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错抽象利用备用的流动性风险管理器用以减少或布置基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（2）多数赎回情形下的流动性风险管理措施在本基金来回过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位诊治的坚苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回等措施。发生延期办理赎回苦求或减速支付赎回款项情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。（3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、交替及对投资者的潜在影响基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理器用，对赎回苦求等进行戒指诊治，作为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“（十）暂停申购与赎回的情形和处理方式”和“（十一）多数赎回的情形及处理方式”，选藏了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及交替。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“（十）暂停申购与赎回的情形和处理方式”和“（十一）多数赎回的情形及处理方式”，选藏了解本基金减速支付赎回款项的情形及交替。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。本基金相不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不时持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。投资东谈主具体请参见基金合同“第十七部分、基金钞票估值”中的“（七）暂停估值的情形”，选藏了解本基金暂停估值的情形及交替。在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的端正，或者基金投资违背法则及基金合同连系端正的风险。本基金股票投资比例下限为 60%，这可能使基金濒临净值波动相对较高的风险。基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来回法令等互异带来的特有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。投资科创板股票存在的风险包括：（1）阛阓风险科创板个股蚁合来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新时期和计策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日起首涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。（2）流动性风险科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足参与证券来回满两年而且证券账户及资金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大宗通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现特地他关连流动性风险。（3）退市风险科创板试点注册制，对计议现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创板个股存在退市风险。（4）蚁合度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股，阛阓可能存在高蚁合度现象，举座存在蚁合度风险。（5）系统性风险科创板企业均为阛阓招供度较高的科技转换企业，在企业计议及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关连性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为显耀。（6）政策风险国度对高新时期产业缓助力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济形势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。本基金法律文献中连系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广端正等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配窥察。同期，不同销售机构因其采取的具体评价法式和方法的互异，对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配窥察，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。（1）跟着妥当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如果投资于这些器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。（2）因时期成分而产生的风险，如野神思系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险；（4）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕来回、诈骗行动等产生的风险；（5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的赔本，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他不测导致的风险。二、声明销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。第二十部分基金斥逐与清算一、基金合同的变更合同变更内容对当事东谈主权利义务产生紧要影响的，须按照连系法则及基金合同端正召开基金份额持有东谈主大会决议。有以下事由或情形之一时，应当召开基金份额持有东谈主大会：的除外；二、基金的斥逐有下列情况之一的，本基金经中国证监会批准后将斥逐：日本基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币，基金管理东谈主将文告本基金斥逐；月内无其他顺应的基金管理公司承受其原有权利及义务；月内无其他顺应的托管机构承受其原有权利及义务；三、基金的清算（1）自基金斥逐之日起 30 个责任日内成立清算小组，基金清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。（2）基金清算小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清算小组不错聘用必要的责任主谈主员。（3）基金清算小组负责基金钞票的支撑、清理、估价、变现和分派。基金清算小组不错照章进行必要的民事行为。（1）基金斥逐后，由基金清算小组统一接收基金；（2）对基金钞票和债权债务进行清理和说明；（3）对基金钞票进行估值和变现；（4）将基金清算结果申诉中国证监会；（5）公布基金清算公告；（6）对基金钞票进行分派。（7）财产清算的期限为 260 个责任日。清算用度是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的通盘合理用度，清算用度由基金清算小组优先从基金钞票中支付。按照基金财产清算的分派有计划，基金清算后的全部剩余钞票扣除清算用度后按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。基金斥逐并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金清算小组公告；清算过程中的连系紧要事项将实时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后 3 个责任日内公告。基金清算账册及连系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。第二十一部分基金合同的内容摘要一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利义务团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清算后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。（1）基金份额持有东谈主权利表决权；（2）基金份额持有东谈主义务（1）基金管理东谈主权利合同及国度连系法律端正，应立即通知基金托管东谈主并实时呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金份额持有东谈主的利益；如以为基金销售代理东谈主违背基金合同、基金销售与服务代理左券及国度连系法律端正，应及时呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护基金份额持有东谈主的利益；（2）基金管理东谈主义务运作基金财产；业务；业务；金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉静,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；不得寄予第三东谈主运作基金财产；基金合同等法律文献的端正；务；特地它连系法律法则另有端正外，在基金信息公开表示前应予守密，不得向他东谈主浮现；东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；份额持有东谈主梗概按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金连系的公开府上，并得到连系府上的复印件；合基金合同等法律文献的端正，按连系端正野心并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回和调遣的价钱；通知基金托管东谈主；益时，承担补偿累赘，其补偿累赘不因其退任而免除；对不应由其承担的累赘，有权向错误东谈主追偿；按期申诉；准确性和完竣性负责；（1）基金托管东谈主权利钞票；同及国度法律法则行动，应通知基金管理东谈主独立即呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金份额持有东谈主的利益；（2）基金托管东谈主义务管业务的专职东谈主员，负责基金钞票托管事宜；安全，保证其托管的基金钞票与基金托管东谈主自有钞票以及不同的基金钞票彼此沉静；对不同的基金分别设立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；不得寄予第三东谈主托管基金财产；法合规的投资指示实时办理清算，交割事宜；息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主浮现；调遣和刊出价钱；连系法律文献的端正；换和刊出价钱的方法妥当基金合同等法律文献的端正；面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否根据基金合同、托管左券和关连法律法则的端正采取了顺应的措施；基金管理东谈主提供的信息建立并保存基金份额持有东谈主名册；中国银监会，并通知基金管理东谈主；而免除；有东谈主大会；二、基金份额持有东谈主大会基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同组成。基金的每一份额都领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会决议成效须经基金份额持有东谈主大会磋磨通过，上述通过事项如无需监管部批准，则即可成效；需监管部门批准的，在获取关连批准后成效。有以下事由或情形之一时，应当召开基金份额持有东谈主大会：（1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；（2）提前斥逐基金合同；（3）更换基金管理东谈主；（4）更换基金托管东谈主；（5）变更基金类型或调遣基金运作方式；（6）变更基金投资主张、范围和策略；（7）变更基金份额持有东谈主大会交替；（8）与其他基金合并；（9）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费率，但根据法律法则的要求提高该等报酬法式或提高销售服务费率的除外；（10）基金管理东谈主和基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；（11）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额持有东谈主大会；（12）法律法则、基金合同或中国证监会端正的其它应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。（1）除法律法则端正或基金合同另有约定外，普通情况下的基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集；（2）基金管理东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。（4）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在端正时期内未能作念出版面报酬，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。（5）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主有权自行召集，基金持有东谈主大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有东谈主参加方可召开，并应当至少提前三旬日报中国证监会备案。（6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细则开会时期、地点、方式和权益登记日。（7）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得糟塌、干扰。（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在中国证监会指定的至少一种寰宇性信息表示报刊上公告通知。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：代理有用期限等）投递时期和地点；（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关特地连系方式和连系东谈主、书面表决意见寄交截止时期和收取方式。基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由会议召集东谈主细则，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。基金份额持有东谈主大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予书录用代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书妥当法律法则、基金合同和会议通知的端正；达到本基金在权利登记日基金总份额的百分之五十以上（不含百分之五十）。（2）通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：告；督下按照会议通知端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；金份额达到在权利登记日基金总份额的百分之五十以上（不含百分之五十）；的代理东谈主出具的寄予东谈垄断有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书妥当法律法则、基金合同和会议通知的端正；采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐明，不然口头妥当法律法规和会议通知端正的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定提前终止基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权利登记日基金总份额百分之十以上（含百分之十）以上的基金持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金持有东谈主大会审议表决的提案。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主大会召开日 10 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有 10 天的间隔期。基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：金合同端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。并表决，需征得原提案东谈主承诺；原提案东谈主不承诺变更的，大会垄断东谈主不错就交替性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的交替进行审议。东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于六个月。（2）议事交替在现场开会的方式下，开端由大会垄断东谈主按照下列第七条文定交替细则和公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的百分之五十以上（不含百分之五十）选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名(或单元称号)等事项。在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同期公布提案，在所通知的表决截止日历第二个责任日统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。（2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：之一）通过；除下列 2）所端正的须以特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。之二）通过。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、决定提前斥逐基金合同等紧要事项必须以特地决议通过方为有用。（3）基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。（4）采取通讯方式进行表决时，妥当会议通知端正的书面表决意见视为有用表决。表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。（5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（6）未经公告的事项不得表决。（1）现场开会始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主持东谈主应当在会议起首后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。果。后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。重新盘点后，大会垄断东谈主应当速即公布再行盘点结果。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。基金份额持有东谈主大会决定的事项自作出之日起五日内应报中国证监会或其他有权机构核准或备案，在中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起成效。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主有法律管制力。基金份额持有东谈主大会决议应在成效之日起五个责任日内在至少一种中国证监会指定的信息表示媒介公告。三、基金合同拔除和斥逐的事由、交替有下列情况之一的，本基金经中国证监会批准后将斥逐：（1）存续期内，本基金份额持有东谈主数目连气儿 60 个责任日够不上 200 东谈主，或连气儿 60 个工作日本基金钞票净值低于 5000 万元东谈主民币，基金管理东谈主将文告本基金斥逐；（2）经基金份额持有东谈主大会表决斥逐的；（3）因紧要非法、违法行动，本基金被中国证监会责令斥逐的；（4）基金管理东谈主因结果、收歇、取销等事由，不可连接担任本基金管理东谈主的职务，在六个月内无其他顺应的基金管理公司承受其原有权利及义务；（5）基金托管东谈主因结果、收歇、取销等事由，不可连接担任本基金托管东谈主的职务，在六个月内无其他顺应的托管机构承受其原有权利及义务；（6）由投资标的变更引起的本基金合并、取销；（7）中国证监会端正的其他情况。本基金斥逐后，须照章和基金合同对基金进行清算。基金合同于中国证监会批准基金清算结果并赐与公告之日斥逐。四、争议搞定方式各方当事东谈主因基金合同而产生的或与基金合同连系的一切争议，如经友好协商未能搞定的，应向基金托管东谈主注册地有统治权的东谈主民法院告状。五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式基金合同存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所，投资东谈主可免费查阅；也可按工本费购买基金合同印制件或复印件；基金合同可印制成册并对外公开荒疏或供投资东谈主在连系时势查阅，但如波及争议事项需协商、仲裁或诉讼的，基金合同要求及内容应以基金合同正本为准。第二十二部分基金托管左券的内容摘要一、托管左券当事东谈主称号：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室法定代表东谈主：葛长伟成立日历：2003 年 8 月 5 日注册老本：东谈主民币 14,097.8 万元批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200391 号计议范围：发起设立基金；基金管理业务及中国证监会批准的其它业务组织形式：有限累赘公司存续时期：不时计议称号：上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东通盘 12 号法定代表东谈主：郑杨行长：刘信义成立日历：1992 年 10 月 19 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2003105 号组织形式：股份有限公司注册老本：293.52 亿元东谈主民币存续时期：不时计议二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督与核查（1）基金托管东谈主根据《基金法》、基金合同、托管左券和连系基金法则的端正，基金托管东谈主对基金的投资对象、基金钞票的投资组合比例、基金钞票的核算、基金钞票净值的野心、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金用度的支付、基金份额申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自基金合同成效之后 6 个月起首。（2）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的行动违背《基金法》、基金合同、托管左券或连系基金法则端正的行动，应当断绝实施,应实时以书面形式通知基金管理东谈主，基金托管东谈主并实时向国务院证券监督管理机构申诉。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。（3）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会；同期，通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。（1）根据《基金法》、基金合同、托管左券特地他连系端正，基金管理东谈主对基金托管东谈主实时实施基金管理东谈主正当合规的投资指示、妥善支撑基金的全部钞票、按时将赎回资金和分红收益划入专用清清理户、对基金钞票实行分帐管理、私行动用基金钞票等行动进行监督和核查。（2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主的行动违背《基金法》、基金合同、托管左券或连系基金法则的端正，应实时以书面形式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。（3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照托管左券对基金业求实施监督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无方正事理，断绝、禁止对方根据托管左券端正掌握监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方提倡教授仍不改正的，监督方应申诉中国证监会。三、基金财产支撑（1）基金托管东谈主应按托管左券约定的范围安全地支撑基金的全部钞票。（2）基金钞票应沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主的钞票。本基金钞票与基金托管东谈主的其他钞票或其他业务以特地他基金的钞票实行严格的分帐管理。保证不同基金之间在名册登记、帐户设立、资金划拨、帐册记录等方面彼此沉静。（3）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东谈主负责与连系当事东谈主细则到帐日期并通知托管东谈主，到帐日基金钞票莫得到达托管东谈主处的，托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取措施进行催收，由此给基金形成赔本的，基金管理东谈主应负责向连系当事东谈主追偿基金的赔本。（4）基金托管东谈主应当设立特地的基金托管部，具有妥当要求的营业时势，配备满盈的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金钞票托管事宜；建立健全里面风险监控轨制，对负责基金钞票托管的部门和东谈主员的行动进行预先逼迫和过后监督，驻守和减少风险。（5）除依据《基金法》、基金合同特地他连系端正外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金钞票。（1）基金设立召募期满旬日内，由基金管理东谈主聘用法定验资机构（具有从事证券关连业务经历的管帐师事务所）进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。（2）基金管理东谈主应将属于本基金基金钞票的全部资金划入基金银行入款账户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。（3）基金管理东谈主偕验资申诉和基金备案材料向中国证监会报备赐与书面说明；获中国证监会书面说明后，基金合同成效。若基金因未达到端正的召募额度或其他原因不可成效，按端正办理退款事宜。（1）经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开立基金的银行帐户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。（2）基金银行帐户的开立和使用，限于知足开展基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行帐户；亦不得使用基金的任何帐户进行基金业务除外的行为。（3）基金银行帐户的开立和管理当妥当《银行帐户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东谈主民银行利率管理的连系端正》、《对于大额现款支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国东谈主民银行、中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）的其他端正。（1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司、深圳分公司为基金开立托管东谈主与基金联名的证券帐户，用于基金证券投资的交割和存管。基金托管东谈主代表基金以本基金和基金托管东谈主联名的方式办理证券账户的开立事宜，并对质券账户业务发生情况根据中央证券登记结算有限累赘公司上海分公司、深圳分公司发送数据进行确乎记录。基金管理东谈主赐与配合提供关连开户府上。（2）基金证券帐户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方承诺私行转让基金的任何证券帐户，亦不得使用基金的任何帐户进行本基金业务除外的行为。（3）基金证券帐户的开立和证券帐户卡的支撑由基金托管东谈主负责，管理和运用由基金管理东谈主负责。（1）基金合同成效后，由基金管理东谈主负责代理基金向中国证监会和中国东谈主民银行苦求进入寰宇银行间同行拆借阛阓进行来回。（2）基金托管东谈主以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司开立债券托管与结清理户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主赐与配合提供关连开户府上。（3）基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金矍铄寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券，正本由托管东谈主支撑，管理东谈主保存副本。（1）基金托管东谈主应根据中国证券登记结算有限累赘公司的连系端正，负责办理本基金资金清算的关连责任，基金管理东谈主应予积极协助。（2）清算备付金账户按端正开立、管理和使用。（1）因业务发展而需要开立的其他帐户，不错根据基金合同或连系法律法则的端正，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新帐户按连系法令使用并管理。基金管理东谈主赐与配合提供关连开户府上。（2）法律、法则等连系端正对关连帐户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。证券帐户卡由基金托管东谈主支撑原件。什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支撑库；也可存入中央国债登记结算有限累赘公司或中国证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库。支撑凭证由基金托管东谈垄断有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主除外机构现实有用逼迫的证券不承担累赘。支撑用度按证监会特地它有权机关的端正实施。（1）由基金管理东谈主代表本基金签署与基金投资连系的合同并实时通知基金托管东谈主。与基金钞票连系的紧要合同的原件，除托管左券另有端正外，由基金托管东谈主支撑。支撑期限按照国度连系端正实施。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。（2）与基金钞票连系的紧要合同，根据基金运作管理的需要由基金托管东谈主以基金的口头签署的合同，由基金管理东谈主以加密传真方式下达签署指示，合同原件由基金托管东谈主支撑，但基金托管东谈主应将该合同原件的复印件交基金管理东谈主一份。如该等合同需要加盖基金管理东谈主公章，则基金管理东谈主至少应保留一份合同原件。（3）因基金管理东谈主将我方支撑的本基金紧要合同在未经基金托管东谈主承诺的情况下，用于抵质押、担保或债权转让或作其他权利贬责而形成基金钞票赔本，由基金管理东谈主负责，基金托管东谈主赐与免责。（4）因基金托管东谈主将我方支撑的本基金紧要合同在未经管理东谈主承诺的情况下，用于抵质押、担保或债权转让或作其他权利贬责而形成基金钞票赔本，由基金托管东谈主负责，基金管理东谈主赐与免责。四、基金钞票估值、基金钞票净值野心与复核（一）基金钞票估值基金钞票估值的目的是客不雅、准确地响应基金钞票的价值，经基金钞票估值后细则的基金份额净值，是野心基金申购与赎回价钱的基础。本基金的估值日为关连的证券来回时势的普通营业日以及国度法律法则端正需要对外披露基金净值的非营业日。本基金照章持有的各种有价证券。基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、基金合同端正的估值方法、时期、交替进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传真是书面估值结果上加盖业务公章传真回给基金管理东谈主；月末、年中庸年末的估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。本基金按以下方式进行估值： (1)已在证券来回所上市的有价证券的估值。 A、来回所上市的活跃的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，细则公允价钱。 B、来回所上市的不活跃的有价证券（包括钞票支柱证券等），采取估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 C、来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。 D、来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近来回市价，细则公允价钱。（2）处于未上市时期的有价证券的估值。 A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 B、首次公诱导行未上市的股票、债券和权证，采取估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 C、首次公诱导行有明确锁按期的股票，团结股票在来回所上市后，按来回所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公诱导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会连系端正细则公允价值。 D、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。（3）寰宇银行间债券阛阓来回的债券、钞票支柱证券等固定收益品种，采取估值时期确定公允价值。（4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。（5）如有的确字据表明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的野心结果对外赐与公布。（6）如有新增事项，按国度最新端正估值。（二）基金钞票净值的野心与复核基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的余额。基金份额钞票净值是指野心日基金钞票净值除以野心日刊行在外的基金份额总额野心得到的每基金份额钞票的价值。每责任日野心基金钞票净值及单元钞票净值，并按端正公告。基金管理东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将钞票净值结果发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的方法、时期、交替进行复核；经基金托管东谈主复核无误后，盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的野心结果存在互异，且两边经协商未能达成一致，基金管理东谈主有权按照其对基金钞票净值的野心结果对外赐与公布，基金托管东谈主有权将关连情况报中国证监会备案。基金管理东谈主片面对外公告基金钞票净值野心结果应在公告上表明未经基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主片面对外公布的基金钞票净值野心结果或公告的野心结果与基金托管东谈主复核结果不一致而形成的赔本，包括因该野心结果而波及到基金钞票和基金份额持有东谈主利益，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担补偿累赘。基金份额净值的野心保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估值缺欠发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采取合理的措施驻守赔本进一步扩大。当缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；当缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的端正进行公告并报中国证监会备案。因基金估值缺欠给投资者形成赔本的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的累赘，有权向错误东谈主追偿。对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下约定处理：（1）差错类型本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、注册与过户登记东谈主、代理销售机构、投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遇到赔本的，错误的累赘东谈主应当对由于该差错遇到赔本确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿累赘。上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法猜想、无法幸免、无法不服的，则属不可抗力，按照下述端正实施。由于不可抗力原因形成投资者的来回府上灭失或被缺欠处理或形成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿累赘，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。（2）差错处理原则 A、差错已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，差错累赘方应实时协作各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错累赘方承担；由于差错累赘方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成赔本的由差错累赘方承担；若差错累赘方依然积极协作，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿累赘。差错累赘方布置更正的情况向连系当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。 B、差错的累赘方对可能导致连系当事东谈主的径直赔本负责，分歧盘曲赔本负责，而且仅对差错的连系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 C、因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错累赘方仍布置差错负责，如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则差错累赘方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不当得利返还的总和进步其现实赔本的差额部分支付给差错累赘方。 D、差错诊治采取尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。 E、差错累赘方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金钞票赔本机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金钞票赔本机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金钞票的赔本，并断绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。 F、如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法则、《基金合同》或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿累赘，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的赔本。 G、按法律法则端正的其他原则处理差错。（3）差错处理交替差错被发现后，连系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的交替如下： A、查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的累赘方； B、根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的赔本进行评估； C、根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的累赘方进行更正和补偿赔本； D、根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的来回数据的，由基金注册登记东谈主进行更正，并就差错的更正向连系当事东谈主进行说明； E、基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值野心缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的端正进行公告并报中国证监会备案。（三）暂停估值的情形时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；（四）特殊情形的处理缺欠处理；管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该缺欠的，由此形成的基金钞票估值缺欠，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿累赘。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥由此形成的影响。（五）基金帐册的建立和基金帐册的按期查对基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照关连各方约定的团结记账方法和会计处理原则，分别独随即设立、登录和支撑本基金的全套账册，对关连各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。证券来回凭证由基金托管东谈主和基金管理东谈主分别支撑并据此建帐。基金管理东谈主按日编制基金估值表，与基金托管东谈主查对，从而查对质券来回帐目。基金托管东谈主办理基金的资金收付、证券什物收支库所获取的凭证，由基金托管东谈主支撑原件并记帐。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金帐册每月查对一次。经对帐发现两边的帐目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应实时查明原因并纠正，保持两边的帐册记录都备相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。（六）基金财务报表与申诉的编制和复核基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主按端正分别沉静编制。基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据都备一致。查对无误后，在查对过的基金财务报表上加盖基金托管东谈主和基金管理东谈主公章，各留存一份。月度报表的编制，应于每月结果后 5 个责任日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年度半年结果后 2 个月内完成半年申诉编制并公告；在管帐年度结果后 3 个月内完成年度申诉编制并公告。基金管理东谈主应在申诉内容截止日后的 3 个责任日内完成月度报表编制，加盖公章后，以加密传真方式将连系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应在 2 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主应在中期申诉内容戒指日的 30 日内完成申诉的编制，将连系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主应在年度申诉内容截止日的 50 日内完成申诉的编制，将连系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度连系端正为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖公章，两边各留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告并由其对所发布的报表负责，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。五、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑基金份额持有东谈主名册由注册登记东谈主和基金托管东谈主支撑。基金管理东谈主在每年头的 5 个责任日内将上一年末的基金份额持有东谈主名册以光盘形式交由基金托管东谈主保存。持有东谈主名册应该包括但不限于基金份额持有东谈主称号，持有份额，销售机构，持有东谈主证件类型，证件号码，基金账号、连系地址、连系电话等。基金托管东谈主仅负责保存基金管理东谈主交来的上述基金份持有东谈主名册，但分歧过户与注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册的有用性和完竣性负责。如果国度的法律法则对基金份额持有东谈主名册的支撑另有端正的，从其端正。六、争议处理因托管左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、息争搞定，协商、息争不能搞定的，应向基金托管东谈主注册地有统治权的东谈主民法院告状。争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接赤诚、悉力、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。托管左券受中国法律统治。七、托管左券的修改与斥逐得与基金合同的端正有任何打破。修改后的新左券向中国证监会办理完必要的核准或备案手续后成效。（1）基金或基金合同斥逐；（2）因基金托管东谈主结果、照章被取销、收歇或其他事由形成基金托管东谈主职责斥逐；（3）因基金管理东谈主结果、照章被取销、收歇或其他事由形成基金管理东谈主职责斥逐；（4）发生《基金法》或其他法律法则端正的斥逐事项。第二十三部分对基金份额持有东谈主的服务基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务状貌。主要服务内容如下：一、持有东谈主注册登记服务基金管理东谈主寄予中国证券登记结算有限累赘公司担任本基金 A 类基金份额注册登记机构，本基金 C 类基金份额注册登记机构为广发基金管理有限公司，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金来回份额的清算过户等服务。二、持有东谈主来回记录查询及对账单服务注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记录。基金份额持有东谈主每次来回结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日起首为基金份额持有东谈主提供该笔来回成交说明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东谈主客户服务中心查询基金来回情况。基金管理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来回的基金份额持有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行来回的基金份额持有东谈主的要求进行成交说明。本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：基金来回对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内通盘申购、赎回等来回发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件形式发送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对通盘基金份额持有东谈主以电子邮件形式发送。本基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询系统）和本基金管理东谈主的销售网点查询历史来回记录。三、信息订制服务基金份额持有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服务，内容包括来回说明及关连基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内容包括基金净值播报、来回说明等。已开立本公司基金账户未预留关连府上的基金份额持有东谈主可到销售网点或通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询系统）办理府上变更。四、信息查询基金管理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账号和该密码通过基金管理东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东谈主网站查询基金申购与赎回的来回情况、账户余额、基金居品信息。五、投诉受理基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服务电话进行投诉。六、服务连系方式电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn 第二十四部分其他应表示的事项公告事项表示日历广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度申诉教导性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年年度申诉提示性公告广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理变更公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度申诉教导性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度申诉教导性公告广发小盘成长羼杂型证券投资基金（LOF）溢价风险教导公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年中期申诉提示性公告广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度申诉教导性公告第二十五部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则端正将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。第二十六部分备查文献

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